我國(guó)反壟斷法中的寬恕制度分析論文

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　　摘要：反壟斷法中的寬恕制度由于在打擊違法壟斷協(xié)議方面有著高執(zhí)法率、低執(zhí)法成本等優(yōu)勢(shì)被世界各國(guó)普遍采納，我國(guó)《反壟斷法》立法時(shí)也引進(jìn)了該制度，但是寬恕制度只建立了基本的框架缺少一些具體的執(zhí)行操作要件尚待完善。

　　關(guān)鍵詞：反壟斷法；寬恕制度；適用范圍。

　　一、寬恕制度的內(nèi)容和優(yōu)勢(shì)

　　寬恕制度是指，在反壟斷違法協(xié)議尚未被發(fā)現(xiàn)之前，或者執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)開始著手調(diào)查之后積極主動(dòng)的向執(zhí)法機(jī)構(gòu)坦白其違法行為、提供相關(guān)違法壟斷協(xié)議相關(guān)證據(jù)等，執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)寬恕制度的規(guī)定對(duì)該企業(yè)給予減輕或免除處罰。寬恕制度來源于美國(guó)，大多數(shù)研究者都認(rèn)為其構(gòu)思是源于博弈論中一個(gè)有名的模型——“囚徒困境”，這也是寬恕制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)，每個(gè)參與了違法壟斷協(xié)議的企業(yè)都擔(dān)心其他企業(yè)會(huì)將自己出賣，而且也不知道何時(shí)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)坦白是最合適的，在建立了寬恕制度之后，參與的企業(yè)如果積極主動(dòng)的向執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作并提供相關(guān)證據(jù)則會(huì)得到相應(yīng)的減免，這對(duì)于違法壟斷協(xié)議的參加者是有著巨大的吸引力的。

　　二、關(guān)于我國(guó)寬恕制度的分析

　　我國(guó)《反壟斷法》第四十六條二款“經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰�！本褪俏覈�(guó)關(guān)于寬恕制度的法律規(guī)范，可見我國(guó)在反壟斷法上吸取了世界反壟斷法的先進(jìn)制度構(gòu)建起適合自己國(guó)情的寬恕制度。但是基于我國(guó)反壟斷歷史較短，大型跨國(guó)企業(yè)還比較少經(jīng)濟(jì)還不夠發(fā)達(dá)等一些客觀因素，使得我國(guó)在制定《反壟斷法》的時(shí)候普遍采用了原則性立法，雖然這能夠給予執(zhí)法者較大的空間來應(yīng)對(duì)各種多樣性的壟斷案件，但在實(shí)踐中也會(huì)給執(zhí)法機(jī)構(gòu)帶來一些困惑。基于我國(guó)《反壟斷法》已經(jīng)運(yùn)行了快10年了，基本總結(jié)和積累了一些實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)借鑒一些國(guó)外有益的立法經(jīng)驗(yàn)，我認(rèn)為在寬恕制度中可以適當(dāng)?shù)拿鞔_該制度的適用時(shí)間，增加減免處罰的梯度和條件，排除違法壟斷協(xié)議領(lǐng)導(dǎo)者和組織者的適用度等方面。

　　三、完善我國(guó)寬恕制度的思考

　　首先，明確寬恕制度的適用時(shí)間。根據(jù)《反壟斷法》第四十六條規(guī)定可知:其只是要求經(jīng)營(yíng)者向執(zhí)法機(jī)構(gòu)主動(dòng)報(bào)告，對(duì)于報(bào)告的時(shí)間沒有明確，基于目前世界其他國(guó)家反壟斷實(shí)踐案例和我國(guó)已有的一些案例來看，可以將經(jīng)營(yíng)者的主動(dòng)報(bào)告時(shí)間確定在執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未發(fā)現(xiàn)該違法壟斷協(xié)議之前或者已經(jīng)開始調(diào)查但未掌握充分證據(jù)之前，這樣才能充分發(fā)揮寬恕制度的節(jié)約執(zhí)法資源的優(yōu)勢(shì)，如果執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)掌握了該企業(yè)間的違法壟斷協(xié)議的主要證據(jù)再來適用寬恕制度就有放縱企業(yè)違法之嫌了。

　　其次，明確減免額度。減免梯度的多少是寬恕制度的核心內(nèi)容，我國(guó)對(duì)此只用了“可以”和“酌情”實(shí)在是讓涉嫌違法的經(jīng)營(yíng)者望而敬之，沒有減免待遇的可預(yù)期性使得寬恕制度不能發(fā)揮其激勵(lì)參與違法壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者積極報(bào)告的主動(dòng)性，也就制約了寬恕制度打擊瓦解違法壟斷協(xié)議的高效作用，因此建議明確寬恕制度的對(duì)主動(dòng)報(bào)告的經(jīng)營(yíng)者可以減免處罰，并同時(shí)依據(jù)報(bào)告的內(nèi)容、提供的證據(jù)和報(bào)告的時(shí)間來設(shè)計(jì)一個(gè)減免處罰的梯度，使得執(zhí)法機(jī)構(gòu)在具體執(zhí)行寬恕制度的免除處罰有法可依，同時(shí)增強(qiáng)了寬恕制度的適用活力，提高了打擊違法壟斷協(xié)議參與者的同盟力度。

　　最后，對(duì)于參與違法壟斷協(xié)議的領(lǐng)導(dǎo)者和組織者，個(gè)人認(rèn)為不能都適用寬恕制度。雖然我國(guó)寬恕制度沒有限制“經(jīng)營(yíng)者”的范圍，但是為了避免寬恕制度的濫用，對(duì)于嚴(yán)重違法，影響較大的主要核心參與者應(yīng)該受到處罰而不是適用寬恕制度進(jìn)行減免，若違法壟斷協(xié)議的領(lǐng)導(dǎo)者可以適用寬恕制度的話，那么所有的違法壟斷協(xié)議組織在被調(diào)查發(fā)現(xiàn)之后可以通過寬恕制度逃避懲罰，如果沒有被執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查，那么他們將會(huì)繼續(xù)違法壟斷行為，這樣不僅不能打擊違法壟斷協(xié)議，反而失去了該制度的基本意義違背了當(dāng)初的立法宗旨，為了能樹立寬恕制度威信同時(shí)嚇阻新的違法壟斷協(xié)議組織的產(chǎn)生，建議排除違法壟斷協(xié)議組織的領(lǐng)導(dǎo)者和組織者。我們既要充分發(fā)揮寬恕制度的積極作用，又要避免寬恕制度被濫用產(chǎn)生相反的消極效果。

　　四、總結(jié)

　　《反壟斷法》作為經(jīng)濟(jì)“憲法”競(jìng)爭(zhēng)法的核心，以預(yù)防和制止違法壟斷行為目標(biāo)，以保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)為主旨，維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展為根本。當(dāng)違法壟斷行為影響了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、擾亂的市場(chǎng)秩序時(shí)，需要一個(gè)強(qiáng)有力的武器來查處和打擊這些違法行為，在反壟斷法的各種制度里寬恕制度就是打擊違法壟斷協(xié)議組織最有力武器，我相信隨著我國(guó)《反壟斷法》不斷的實(shí)踐和完善，寬恕制度在提高執(zhí)法效率，降低執(zhí)法成本，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序等方面會(huì)積極的作用會(huì)更好的發(fā)揮。

　　參考文獻(xiàn)

　　[1]時(shí)建中.反壟斷法——法典釋評(píng)與學(xué)理探源[M].北京:中國(guó)人民出版社，2008.

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　　[3]洪瑩瑩.反壟斷法寬恕制度的中國(guó)實(shí)踐及理論反思[J].政治與法律，2015(5).

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