- 相關推薦
私募基金高管通過科目一可申請基金從業(yè)資格
私募基金高管通過科目一，可申請基金從業(yè)資格，接下來應屆畢業(yè)生小編為大家詳細說說，想了解更多相關內(nèi)容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過基金從業(yè)考試科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格：
1、最近三年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;
2、已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等。
符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交基金托管人(的托管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關資格證書或證明。
上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認定文件上傳端口報送。
【相關閱讀】
基金業(yè)協(xié)會發(fā)布基金從業(yè)資格注冊具體要求
2017年6月26日，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關于基金從業(yè)人員資格管理實施有關事項的通知》，就基金從業(yè)人員資格注冊的一些細節(jié)要求做了解釋說明。
首先，關于資格注冊認可的考試科目
具體包括：基金業(yè)協(xié)會組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》(該三個科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他認定方式取得基金從業(yè)資格的。
按機構類型劃分，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機構、基金服務機構(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等機構)的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。
私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。
這里，私募基金從業(yè)人員資格注冊比公募基金等多認可了一項《私募股權投資基金基礎知識》科目。
對于在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。
需要說明的是，通過證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向基金業(yè)協(xié)會申請基金銷售業(yè)務資格注冊，而不是“基金從業(yè)資格注冊”，不過，若通過了科目一，也通過了《證券投資基金銷售基礎知識》考試，則可以申請注冊為基金從業(yè)資格。據(jù)稱，未來基金銷售業(yè)務資格也將逐步納入基金從業(yè)資格進行管理。
其次、關于延長考試成績認可期的安排
基金從業(yè)資格(含基金銷售業(yè)務資格)注冊應統(tǒng)一由機構進行，已在基金行業(yè)機構任職的人員，由所在任職機構向基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊(含基金銷售業(yè)務資格)。2019年7月1日之后，通過上述相關科目考試未注冊的，再申請注冊時需補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時或重新參加基金從業(yè)資格考試。
通過基金業(yè)協(xié)會組織的相關科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機構申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓學時或重新參加從業(yè)資格考試。
還有一點需要說明的是，截至2017年7月1日，認可證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目的考試成績。鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺有關功能尚在完善中，為確�；饛臉I(yè)人員注冊工作有序平穩(wěn)，對《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目考試成績的認可期延長至2019年7月1日。
其三、關于基金銷售人員從業(yè)資格注冊實施安排
鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺正在完善相關功能，預計于2018年二季度完成升級，屆時將實現(xiàn)對銷售機構從業(yè)人員統(tǒng)一管理，其中全國性銀行等機構將進行分層級管理、分批次注冊。機構須指定一名資格管理員，由資格管理員負責進行本機構從業(yè)人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作，已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務資格的從業(yè)人員需完成每年度不少于15學時的后續(xù)培訓，并通過所在機構每兩年參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。具體注冊流程將另行通知。
【私募基金高管通過科目一可申請基金從業(yè)資格】相關文章：
私募基金高管免試條件09-26
私募基金一般從業(yè)人員怎樣注冊基金從業(yè)資格11-10
取得基金從業(yè)資格要通過的考試科目08-27
基金從業(yè)《私募股權》知識：市場運作的私募基金特征11-01
私募基金：股權投資基金的設立10-18
私募投資基金模式10-13