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2017年基金從業(yè)資格法律法規(guī)檢測(cè)題
基金從業(yè)考試采取閉卷機(jī)考形式，題目均為客觀題�？荚嚂r(shí)間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。接下來(lái)小編為大家精心整理了2017年基金從業(yè)資格法律法規(guī)檢測(cè)試題，更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
單項(xiàng)選擇題
1、職業(yè)素質(zhì)既包括專業(yè)技能，也包括( )。
A.教育背景
B.表達(dá)能力
C.執(zhí)行能力
D.道德素養(yǎng)
【答案】D
2、( )是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。
A.職業(yè)道德
B.道德
C.職業(yè)道德教育
D.職業(yè)道德修養(yǎng)
【答案】C
3、( )是指利用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，最終做出錯(cuò)誤的判斷。
A.欺詐
B.隱瞞
C.隱藏
D.泄露
【答案】A
4、( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提，( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。
A.公平競(jìng)爭(zhēng)、合法競(jìng)爭(zhēng)
B.合法競(jìng)爭(zhēng)、公平競(jìng)爭(zhēng)
C.公平競(jìng)爭(zhēng)、公平競(jìng)爭(zhēng)
D.合法競(jìng)爭(zhēng)、合法競(jìng)爭(zhēng)
【答案】A
5、下列關(guān)于客戶至上的基本要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。
C.公平對(duì)待客戶
D.持證上崗
【答案】D
6相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
B.收益共享
C.買者自慎
D.買者自負(fù)
【答案】C
7信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】B
8、基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.完整性原則
D.及時(shí)性原則
【答案】A
9、基金年度報(bào)告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
【答案】A
10基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在( )方面的披露義務(wù)。
A.基金份額持有人大會(huì)
B.基金份額變化信息
C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告
D.基金份額持有信息
【答案】A
【解析】當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召開(kāi)的，其有權(quán)自行召開(kāi)。
11. 目前，在上海和深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取()
A.交易傭金 B.印花稅 C.管理費(fèi) D.托管費(fèi)
12. ETF基金份額折算由()辦理，并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記。
A. 基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.證券交易所
13. 轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管()完成。
A.兩次 B.一次 C.三次 D.分期
14. 目前，我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般能在()日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶;贖回款一般于()日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。①T+1②T+2③T+3④T
A.①② B.①③ C.②③ D.④①
15. 基金管理人需在基金份額發(fā)售的()日前，招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要應(yīng)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
A. 1 B.2 C.3 D.5
11-15 B A B C C
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