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2017證券市場基本法律法規(guī)考點速記
引導(dǎo)語：距離2017年證券從業(yè)資格考試還有9天，大家準備得怎么樣了。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的2017證券市場基本法律法規(guī)考點速記，歡迎閱讀~!
01大綱考點
證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性規(guī)定和法律責(zé)任
重要程度：★★★★
02考點速記
1.一般性禁止行為和特定禁止行為
2.法律責(zé)任
從業(yè)人員違反準則的，協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀律懲戒措施，并將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。從業(yè)人員違反準則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會可酌情免除紀律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。
03精選真題
1、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。
I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
II.接受他人委托從事證券投資
III.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
A.I、 II
B.III、 IV
C.I 、III
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
2、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。
�、�.接受他人委托從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益
�、�.中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
3、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。
�、�.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
�、�.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
�、�.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A
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