證券投資基金托管協(xié)議書

時間：2025-11-12 13:55:28 銀鳳協(xié)議書范本我要投稿

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證券投資基金托管協(xié)議書（通用9篇）

　　基金管理人：_________________________

證券投資基金托管協(xié)議書（通用9篇）

　　基金托管人：_________________________

　　一、托管協(xié)議當(dāng)事人

　　二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

　　三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查

　　四、基金財產(chǎn)保管

　　五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行

　　六、交易安排

　　七、基金份額認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算

　　八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核

　　九、投資組合比例監(jiān)控

　　十、基金收益分配

　　十一、基金份額持有人名冊的登記與保管

　　十二、基金的信息披露

　　十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存

　　十四、基金托管人報告

　　十五、基金托管人和基金管理人的更換

　　十六、基金管理費(fèi)，基金托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　　十七、禁止行為

　　十八、違約責(zé)任

　　十九、爭議處理

　　二十、托管協(xié)議的效力

　　二十一、托管協(xié)議的修改與終止

　　二十二、其他事項

　　鑒于_________是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬發(fā)起設(shè)立_________證券投資基金（以下簡稱“基金”）

　　鑒于_________系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力

　　鑒于_________擬擔(dān)任基金的基金管理人，_________擬擔(dān)任基金的基金托管人。

　　為明確基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。

　　一、托管協(xié)議當(dāng)事人

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　　名稱：_________________________________________

　　住所：_________________________________________

　　法定代表人：___________________________________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　注冊資本：_______________元

　　批準(zhǔn) 設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：_________________________

　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理業(yè)務(wù)及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

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　　名稱：_________________________________________

　　住所：_________________________________________

　　法定代表人：___________________________________

　　行長：_________________________________________

　　成立日期：_________年_________月_____________日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：_________________________

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：_______________元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期，中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行，代理兌付；承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯，售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；代理銷售開放式證券投資基金；證券投資基金托管、企業(yè)年金托管、全國社會保障基金托管及經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

　�。ㄒ唬┯喠⑼泄軈f(xié)議的依據(jù)

　　本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》），《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》），《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》），《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》），《_________證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。

　　（二）訂立托管協(xié)議的目的

　　本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊的登記和保管，基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作，基金的申購、贖回及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利，義務(wù)及職責(zé)，確�；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人_________證券投資基金托管協(xié)議的合法權(quán)益。

　　（三）訂立托管協(xié)議的原則

　　基金管理人和基金托管人本著平等自愿，誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查

　�。ㄒ唬┗鹜泄苋藢鸸芾砣说臉I(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　1．基金托管人根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象，基金資產(chǎn)的投資組合比例，基金資產(chǎn)的核算，基金資產(chǎn)凈值的計算，基金管理人報酬的計提和支付，基金費(fèi)用的支付，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行為的合法性，合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。其中對基金的投資比例監(jiān)督和核查自基金合同生效之后6個月開始。

　　2．基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人，基金托管人并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

　　3．基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會；同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

　�。ǘ┗鸸芾砣藢鹜泄苋说臉I(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　1．根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人對基金托管人及時執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令，妥善保管基金的全部資產(chǎn)，按時將_________證券投資基金托管協(xié)議贖回資金和分紅收益劃入專用清算帳戶，對基金資產(chǎn)實(shí)行分帳管理，擅自動用基金資產(chǎn)等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　2．基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正�；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴�(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

　　3．基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

　　（三）基金托管人與基金管理人在業(yè)務(wù)監(jiān)督，核查中的配合，協(xié)助基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對方依照本協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督，核查�；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕，阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延，欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

　　四、基金財產(chǎn)保管

　�。ㄒ唬┗鹭敭a(chǎn)保管的原則

　　1．基金托管人應(yīng)按本協(xié)議約定的范圍安全地保管基金的全部資產(chǎn)。

　　2．基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人，基金托管人的資產(chǎn)。本基金資產(chǎn)與基金托管人的其他資產(chǎn)或其他業(yè)務(wù)以及其他基金的資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分帳管理。保證不同基金之間在名冊登記，帳戶設(shè)置，資金劃撥，帳冊記錄等方面相互獨(dú)立。

　　3．對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時通知_________證券投資基金托管協(xié)議基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

　　4．基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的，合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)控制度，對負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險。

　　5．除依據(jù)《基金法》，基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。

　�。ǘ┗鹪O(shè)立募集期間及募集資金的驗資

　　1．基金設(shè)立募集期滿十日內(nèi)，由基金管理人聘請法定驗資機(jī)構(gòu)（具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所）進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

　　2．基金管理人應(yīng)將屬于本基金基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金銀行存款賬戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。

　　3．基金管理人偕驗資報告和基金備案材料向中國證監(jiān)會報備予以書面確認(rèn)；獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后，基金合同生效。若基金因未達(dá)到規(guī)定的募集額度或其他原因不能生效，按規(guī)定辦理退款事宜。

　�。ㄈ┗疸y行帳戶的開立和管理

　　1．經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行帳戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付�；鸬你y行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

　　2．基金銀行帳戶的開立和使用，限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要�；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行帳戶；亦不得使用基金的任何帳戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。

　　3．基金銀行帳戶的開立和管理應(yīng)符合《銀行帳戶管理辦法》，《現(xiàn)金管理條例》，《_________證券投資基金托管協(xié)議》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》，《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》，《支付結(jié)算辦法》以及中國人民銀行，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國銀監(jiān)會）的其他規(guī)定。

　�。ㄋ模┗鹱C券帳戶的開立和管理

　　1．基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_________分公司、_________分公司為基金開立托管人與基金聯(lián)名的證券帳戶，用于基金證券投資的交割和存管。基金托管人代表基金以本基金和基金托管人聯(lián)名的方式辦理證券賬戶的開立事宜，并對證券賬戶業(yè)務(wù)發(fā)生情況根據(jù)中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_________分公司，深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進(jìn)行如實(shí)記錄�；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。

　　2．基金證券帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要�；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇�(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券帳戶，亦不得使用基金的任何帳戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

　　3．基金證券帳戶的開立和證券帳戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

　�。ㄎ澹﹪鴤泄軐舻拈_設(shè)和管理

　　1．基金合同生效后，由基金管理人負(fù)責(zé)代理基金向中國證監(jiān)會和中國人民銀行申請進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易。

　　2．基金托管人以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管與結(jié)算帳戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管理人予以配合提供相關(guān)開戶資料。

　　3．基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，正本由托管人保管，管理人保存副本。

　�。┣逅銈涓督鹳~戶的開立和管理

　　1．基金托管人應(yīng)根據(jù)_________的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理本基金資金清算的相關(guān)工作，基金管理人應(yīng)予積極協(xié)助。

　　2．清算備付金賬戶按規(guī)定開立，管理和使用。

　　（七）其他帳戶的開立和管理

　　1．因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他帳戶，可以根據(jù)基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。新帳戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。基金管理人予以配合提供相關(guān)開戶資料。

　　2．法律、規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)帳戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

　　（八）證券帳戶卡保管

　　證券帳戶卡由基金托管人保管原件。　　

　�。ň牛┗鹳Y產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管

　　實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或_________分公司／_________分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。保管費(fèi)用按證監(jiān)會及其它有權(quán)機(jī)關(guān)的規(guī)定執(zhí)行。

　�。ㄊ┡c基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

　　1．由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關(guān)的合同并及時通知基金托管人。與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件，除本協(xié)議另有規(guī)定外，由基金托管人保管。保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。由于合同產(chǎn)生的問題，由合同簽署方負(fù)責(zé)處理。

　　2．與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同，根據(jù)基金運(yùn)作管理的需要由基金托管人以基金的名義簽署的合同，由基金管理人以加密傳真方式下達(dá)簽署指令，合同原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該合同原件的復(fù)印件交基金管理人一份。如該等合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。

　　3．因基金管理人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)基金托管人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔(dān)�；騻鶛�(quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金管理人負(fù)責(zé)，基金托管人予以免責(zé)。

　　4．因基金托管人將自己保管的本基金重大合同在未經(jīng)管理人同意的情況下，用于抵質(zhì)押，擔(dān)�；騻鶛�(quán)轉(zhuǎn)讓或作其他權(quán)利處分而造成基金資產(chǎn)損失，由基金托管人負(fù)責(zé)，基金管理人予以免責(zé)。

　　五投資指令的發(fā)送，確認(rèn)與執(zhí)行

　�。ㄒ唬┗鸸芾砣藢Πl(fā)送投資指令人員的授權(quán)

　　1．基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令。

　　2．基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單，預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)被授權(quán)人身份的方法。

　　3．基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書�；鹜泄苋嗽谑盏绞跈�(quán)通知原件后以回函確認(rèn)。授權(quán)文件在基金托管人收到并回函，并且基金管理人收到回函并確認(rèn)的當(dāng)日生效。被授權(quán)人及其權(quán)限發(fā)生變化時，基金管理人應(yīng)以書面形式通知基金托管人，被授權(quán)人改變或其權(quán)限改變，基金管理人未以書面形式通知托管人的，視為未作改變。

　　4．基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，除法律、法規(guī)或有關(guān)監(jiān)管部門另有要求外，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。

　　（二）投資指令的內(nèi)容

　　1．投資指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令等，申購贖回轉(zhuǎn)換分紅采取軋差清算的，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項指令），回購到期付款指令，實(shí)物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。

　　2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明收款人、款項事由、支付時間、金額、帳戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。

　　（三）投資指令發(fā)送，確認(rèn)及執(zhí)行的程序

　　1．投資指令的發(fā)送

　　基金管理人發(fā)送投資指令應(yīng)采用加密傳真方式。在特殊情況下，可采用雙方協(xié)商一致的方式解決。

　　基金管理人應(yīng)按照《基金法》，基金合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人且得到托管人書面確認(rèn)后，對于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時電話通知基金托管人。

　　管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時傳真給托管人。基金管理人在發(fā)送投資指令時，應(yīng)為基金托管人行投資指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。因管理人的原因使指令傳輸不及時未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到帳所造成的損失由管理人承擔(dān)。

　　基金管理人在投資指令已發(fā)送給基金托管人但該投資指令尚未被執(zhí)行之前，基金管理人可以更改或撤銷原投資指令。但基金管理人應(yīng)給基金托管人留出撤銷或更改原指令所必需的合理時間，否則由此導(dǎo)致投資指令無法執(zhí)行或延誤執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

　　2．投資指令的確認(rèn)

　　基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。投資指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人從表面形式上驗證投資指令有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名的有效性后，方可執(zhí)行投資指令。如有疑問應(yīng)及時通知基金管理人。

　　3．投資指令的執(zhí)行

　　基金托管人對投資指令驗證后，應(yīng)在指定的時間內(nèi)辦理，不得延誤。

　　（1）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　　（2）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。

　�。ㄋ模┍皇跈�(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的更改程序

　　基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書�；鸸芾砣藢κ跈�(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管人，更換被授權(quán)人時基金管理人還應(yīng)同時向基金托管人提供新的被授權(quán)人的預(yù)留印鑒和簽字樣本�；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ髸�?zhèn)髡婊貜?fù)基金管理人并電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的更改通知自基金托管人以傳真和電話兩種方式向基金管理人確認(rèn)后開始生效�；鸸芾砣嗽诖撕笕諆�(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。

　　基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前書面通知基金管理人。

　�。ㄎ澹┢渌马�

　　1．基金托管人在接收指令時，應(yīng)對投資指令的要素是否齊全，印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，并根據(jù)《基金法》，基金合同等有關(guān)規(guī)定對指令的表面真實(shí)性，內(nèi)容合規(guī)性進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時報告基金管理人，并停止執(zhí)行。上述內(nèi)容，中國證監(jiān)會另有新規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

　　2．除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對執(zhí)_________證券投資基金托管協(xié)議行基金管理人的合法指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當(dāng)事人以外的第三方過失對基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　3．基金管理人向基金托管人下達(dá)投資指令時，應(yīng)確保基金銀行帳戶有足夠的資金余額，對超頭寸的交易指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。

　　六、交易安排

　�。ㄒ唬┻x擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)�；鸸芾砣藨�(yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，報中國證監(jiān)會備案并公告。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量，支付的傭金等予以披露，并將該等情況及時以書面形式通知基金托管人基金專用席位號，傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況。

　�。ǘ┗鹜顿Y證券后的清算，交割及帳目核對

　　1．清算與交割

　�。�1）證券交易資金清算：基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。如果因為托管人自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。對于管理人的投資行為導(dǎo)致基金頭寸不足而使托管人無法正常清算，托管人應(yīng)該及時通知管理人，管理人應(yīng)在次日12：00前補(bǔ)足頭寸，由此產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)。

　�。�2）結(jié)算方式：支付結(jié)算按中國人民銀行，中國銀監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定辦理。

　�。�3）資金劃撥：基金管理人的劃撥指令，經(jīng)基金托管人審核無誤后按規(guī)定及時執(zhí)行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法，違規(guī)的，基金托管人不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報告中國證監(jiān)會。對于管理人超頭寸的投資指令，托管人將不予執(zhí)行并及時通知管理人，由此產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)。

　　2．資金和證券帳目對帳的時間和方式

　　（1）交易記錄的核對：基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。

　�。�2）資金帳目的核對：資金帳目包括基金的銀行存款等會計資料。資金帳目每日對帳一次，按日核實(shí)，做到帳帳相符，帳實(shí)相符

　�。�3）證券帳目的核對：證券帳目是指證券交易帳戶和實(shí)物托管帳戶中的證券種類，數(shù)量和金額。證券交易帳目每周核對一次，實(shí)物券帳戶每月末核對一次。

　�。ㄈ┗疒H回安排

　　本基金自成立日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回，具體辦理時間以公告為準(zhǔn)。

　�。ㄋ模┗鸪钟腥苏J(rèn)購，贖回基金單位的清算，過戶與登記方式基金的投資者可通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)和銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)購和贖回申請，按照本協(xié)議第七條的規(guī)定由基金托管人辦理資金清算，并由基金管理人及其指定的注冊登記人辦理過戶和登記

　　（五）基金融資

　　本基金可按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

　　七、基金份額認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金的清算

　�。ㄒ唬┗鸱蓊~認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定

　　1．基金份額認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換的確認(rèn)，清算由基金管理人或其指定的注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。

　　2．基金管理人每個工作日15：00前向基金托管人發(fā)送前一工作日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確，完整�；鹉技陂g，認(rèn)購數(shù)據(jù)不需按上述要求發(fā)送。

　　3．基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，另一方應(yīng)予積極協(xié)助。由此引起基金或本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任�；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存，保存期限_________年。

　　4．如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時進(jìn)行。基金管理人和基金托管人應(yīng)采取措施，使新任注冊登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)接口規(guī)范與基金托管人的數(shù)據(jù)接口規(guī)范雙方保持一致。

　　5．關(guān)于清算專用帳戶的設(shè)立和管理。為滿足申購，贖回及分紅等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)在基金托管銀行的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立用于基金認(rèn)購，申購，贖回及分紅等資金清算的基金注冊登記清算賬戶。

　　6．對于基金份額申購，基金轉(zhuǎn)入過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知基金托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

　　7．贖回和分紅資金劃撥規(guī)定：撥付贖回款，基金轉(zhuǎn)出款或進(jìn)行基金份額分紅時，如基金銀行帳戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時撥付；因基金銀行帳戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)及其他任何責(zé)任。

　　8．資金指令：除申購款項到達(dá)托管人處的基金帳戶需雙方按約定方式對帳外，全額劃出，贖回和分紅資金劃撥時，管理人需向托管人下達(dá)指令。如基金管理人和托管人協(xié)商采取申購贖回轉(zhuǎn)換分紅軋差清算方式，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項指令。資金指令的格式，內(nèi)容，發(fā)送，接收和確認(rèn)方式等除與投資指令相同外，其他部分另行規(guī)定。

　�。ǘ┱J(rèn)購資金

　　1．基金設(shè)立募集前，基金管理人在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立“基金募集專戶”，設(shè)立募集期內(nèi)，有效認(rèn)購資金應(yīng)按時劃入“基金募集專戶”。該帳戶按有關(guān)規(guī)定計算利息。

　　2．根據(jù)本協(xié)議第四條第（二）款的規(guī)定，基金資產(chǎn)劃入在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的基金銀行帳戶。

　　（三）申購和轉(zhuǎn)入資金

　　1．t+1日（t日指申購，贖回和其它交易的申請日）15：00前，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)t日基金份額單位凈值計算投資人申購或轉(zhuǎn)入基金的份額，并將清算確認(rèn)的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人�；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫�(jù)此進(jìn)行申購或轉(zhuǎn)出的基金會計處理。

　　2．t+3日15：00前，基金管理人應(yīng)將確認(rèn)后的有效申購款和轉(zhuǎn)入款劃到在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的基金銀行帳戶，基金托管人與基金管理人核對申購款或轉(zhuǎn)入款是否到帳，并對申購或轉(zhuǎn)入資金進(jìn)行帳務(wù)處理。如款項不能按時到帳，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。

　　3．如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

　　（四）贖回和轉(zhuǎn)出資金

　　1．t+1日15：00前，基金管理人將t日贖回或轉(zhuǎn)出確認(rèn)數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)出的基金會計處理

　　2．t+2日12：00前，基金管理人向基金托管人發(fā)出劃款指令，基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令核對t+3日應(yīng)劃付的贖回款項

　　3．t+3日15：00之前，基金托管人根據(jù)基金管理人有效指令將t日贖回確認(rèn)款劃到基金清算總賬戶。基金管理人與基金托管人對贖回款支付進(jìn)行會計處理。

　　4．如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

　�。ㄎ澹┗鸱蓊~現(xiàn)金分紅

　　1．基金管理人將其決定的分紅方案通知基金托管人，基金托管人復(fù)核后通知基金管理人報中國證監(jiān)會備案并公告。

　　2．基金托管人和基金管理人對基金份額分紅進(jìn)行帳務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管人發(fā)出現(xiàn)金分紅的劃款指令，基金托管人應(yīng)在基金管理人分紅劃款指令要求的劃款日將資金劃入專用帳戶。

　　3．基金管理人在下達(dá)指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。

　　4．如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

　�。┑怯浗Y(jié)算公司結(jié)算備付金賬戶的清算

　　1．若結(jié)算備付金賬戶發(fā)生透支，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計收違約金（含透支款利息，下同），該違約金最終由透支基金的基金管理人承擔(dān)，但由于基金托管人的原因造成該賬戶透支的情形除外。

　　2．基金托管人應(yīng)在交收日（t+1）15：00之前向登記結(jié)算公司提交透支扣券申請書，指定其所托管的透支基金相關(guān)證券賬戶及透支金額。登記結(jié)算公司按其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶買入證券成交的先后順序，自后向前依次扣券，直至扣券總市值達(dá)到透支金額的_________％為止（證券市值按當(dāng)日收盤價計算，下同）。如該基金證券賬戶內(nèi)所有證券價值不足透支金額的_________％，則扣該基金的全部證券。

　　3．對于結(jié)算備付金賬戶因計收違約金形成的透支部分，可不采取本條第1、2款規(guī)定的措施。

　　4．基金管理人應(yīng)在t+2日前補(bǔ)足透支款及違約金，基金管理人按規(guī)定補(bǔ)足透支款及違約金后，這樣登記結(jié)算公司應(yīng)交付暫扣的證券。如果登記結(jié)算公司未及時交付，基金托管人應(yīng)根據(jù)《證券資金結(jié)算協(xié)議》的規(guī)定向登記結(jié)算公司追索。如基金管理人未及時補(bǔ)足透支款及違約金，登記結(jié)算公司將賣出暫扣的證券，賣出款記入結(jié)算備付金賬戶以彌補(bǔ)其上述透支款項及違約金，不足部分仍向基金托管人追索，由此產(chǎn)生的相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。

　　5．若基金銀行存款賬戶有足夠資金余額，因基金托管人未及時核對結(jié)算備付金是否有足額結(jié)算頭寸或未及時劃撥以補(bǔ)足結(jié)算備付金等自身原因造成的結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)透支，相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。

　　6．如結(jié)算備付金賬戶未發(fā)生透支，但基金托管人所托管的基金發(fā)生透支，應(yīng)基金托管人的申請，登記結(jié)算公司可協(xié)助基金托管人暫扣其指定的透支基金相關(guān)證券賬戶內(nèi)相當(dāng)于基金托管人所申報透支金額的120%的證券，并按照登記結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定，對透支基金采取按申報透支金額計收違約金等處罰措施。由此產(chǎn)生的最終責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人因此而遭受的相關(guān)損失。如果由于基金托管人的指定發(fā)生錯誤等原因發(fā)生錯誤暫扣的，相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。

　　7．對于任何原因發(fā)生的證券資金結(jié)算透支事件，基金托管人可協(xié)助登記結(jié)算公司采取以下風(fēng)險管理措施：

　　（1）報告證監(jiān)會。

　�。�2）提請證券交易所限制或暫�；鹜泄苋怂泄艿耐钢Щ鸬淖C券買入等。

　　8．如基金托管人所托管的基金發(fā)生債券超額賣出或賣出回購質(zhì)押債券而導(dǎo)致債券賣空行為的，登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付賣空價款對應(yīng)的資金。同時，以賣空價款為基數(shù)，按登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計收違約金，該違約金最終由基金管理人承擔(dān)。如基金管理人在兩個工作日內(nèi)補(bǔ)足賣空債券，登記結(jié)算公司交付相應(yīng)價款。否則，登記結(jié)算公司以暫扣資金買入與其賣空等量的證券，由此產(chǎn)生的損益由基金管理人承擔(dān)。

　　9．如基金托管人所托管的基金進(jìn)行債券回購業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)確保有足額質(zhì)押債券，如因質(zhì)押券不足導(dǎo)致債券融資回購未到期量超過標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量的，則登記結(jié)算公司在t+1日暫不交付超額融資回購款項，直至標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量足夠符合質(zhì)押券要求，登記結(jié)算公司才交付相應(yīng)款項。

　　10．如基金托管人所托管基金發(fā)生大宗交易買入，基金管理人應(yīng)在大宗交易發(fā)生前保證銀行存款賬戶具有足額資金以滿足基金托管人及時劃撥用于當(dāng)日交易結(jié)算。對資金不足部分，登記結(jié)算公司按買入大宗交易成交順序，自后向前并以一筆為最小凍結(jié)單位凍結(jié)相關(guān)證券，待資金補(bǔ)足后再予解凍。

　　八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核

　�。ㄒ唬┗鹳Y產(chǎn)估值　　1．估值對象

　　基金依法擁有的股票，債券，股息紅利，債券利息和銀行存款本息等資產(chǎn)。

　　2．估值方法

　�。�1）上市的股票按估值日其所在證券交易所的收盤價計算；估值日無交易的，以最近一個交易日的收盤價計算；

　�。�2）未上市股票的計算：

　　①送股，轉(zhuǎn)增股，配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價計算；

　　②首次發(fā)行的股票，按成本價計算。

　�。�3）配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進(jìn)行估值；若收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

　　（4）在任何情況下，基金管理人如采用本款（1），（2），（3）項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�，如果基金管理人認(rèn)為按本款（1），（2），（3）項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

　　（5）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　3．債券估值辦法：

　�。�1）證券交易所市場實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。

　�。�2）證券交易所市場未實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的凈價估值。

　�。�3）未上市債券按其成本價估值；

　�。�4）在銀行間同業(yè)市場交易的債券按成本價估值。

　　（5）在任何情況下，基金管理人如采用本款（1）-（4）項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�，如果基金管理人認(rèn)為按本款（1）-（4）項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價，市場報價，流動性，收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；

　�。�6）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　4．估值程序

　　基金的日常估值由基金管理人進(jìn)行，基金托管人復(fù)核。用于公開披露的基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)章后以書面形式報送基金托管人，基金托管人按照基金合同規(guī)定的估值方法，時間與程序進(jìn)行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。

　　5．特殊情形的處理

　　基金管理人按照本條進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金單位資產(chǎn)凈值錯誤處理；由于證券交易所及_________發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當(dāng)，合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　�。ǘ┗鹳Y產(chǎn)凈值的計算，復(fù)核與完成的時間及程序

　　1．基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的余額。

　　基金份額資產(chǎn)凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)計算得到的每基金份額資產(chǎn)的價值。每工作日計算基金資產(chǎn)凈值及單位資產(chǎn)凈值，并按規(guī)定公告。

　　2．復(fù)核程序

　　基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將資產(chǎn)凈值結(jié)果發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的方法，時間，程序進(jìn)行復(fù)核；經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人有權(quán)將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案�；鸸芾砣藛畏矫鎸ν夤婊鹳Y產(chǎn)凈值計算結(jié)果應(yīng)在公告上標(biāo)明未經(jīng)基金托管人復(fù)核。因基金管理人單方面對外公布的基金資產(chǎn)凈值計算結(jié)果或公告的計算結(jié)果與基金托管人復(fù)核結(jié)果不一致而造成的損失，包括因該計算結(jié)果而涉及到基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益，由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　3．基金份額資產(chǎn)凈值的確認(rèn)及錯誤的處理方式

　　基金份額資產(chǎn)凈值的計算采用四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后4位。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金份額資產(chǎn)凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯時，視為基金份額資產(chǎn)凈值錯誤。

　　差錯處理的原則和方法如下：

　　（1）基金份額資產(chǎn)凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；

　　（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額資產(chǎn)凈值0．5％時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案后公告；

　�。�3）基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行帳務(wù)處理，但計算過程有誤導(dǎo)致凈值計算錯誤，從而給基金或基金投資人造成損失的，由基金管理人先行賠償；基金管理人在向投資人支付賠償金后，如果托管人有過錯，可以向托管人追索應(yīng)由托管人承擔(dān)的賠償責(zé)任

　�。�4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

　�。ㄈ┗饡嬛贫�

　　按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

　　（四）基金帳冊的建立和基金帳冊的定期核對

　　1．基金帳冊的建立

　　基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置，登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。

　　2．憑證保管及核對

　　證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據(jù)此建帳。基金管理人按日編制基金估值表，與基金托管人核對，從而核對證券交易帳目�；鹜泄苋宿k理基金的資金收付，證券實(shí)物出入庫所獲得的憑證，由基金托管人保管原件并記帳�；鸸芾砣伺c基金托管人對基金帳冊每月核對一次。經(jīng)對帳發(fā)現(xiàn)雙方的帳目存在不符的，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時查明原因并糾正，保持雙方的帳冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。

　　（五）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核

　　1．財務(wù)報表的編制

　　基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人按規(guī)定分別獨(dú)立編制。

　　2．報表復(fù)核

　　基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對無誤后，在核對過的基金財務(wù)報表上加蓋基金托管人和基金管理人公章，各留存一份。

　　3．報表的編制與復(fù)核時間安排

　　月度報表的編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成；在基金合同生效后每六個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人對招募說明書更新一次�；鸸芾砣嗽诿總€季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在會計年度半年結(jié)束后60日內(nèi)完成半年報告編制并公告；在會計年度結(jié)束后90日內(nèi)完成年度報告編制并公告�；鸸芾砣藨�(yīng)在報告內(nèi)容截止日后的3個工作日內(nèi)完成月度報表編制，加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人�；鸸芾砣藨�(yīng)在中期報告內(nèi)容截至日的30日內(nèi)完成報告的編制，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人�；鸸芾砣藨�(yīng)在年度報告內(nèi)容截止日的50日內(nèi)完成報告的編制，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人�；鹜泄苋嗽趶�(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋公章，雙方各留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告并由其對所發(fā)布的報表負(fù)責(zé)，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。

　　九、投資組合比例監(jiān)控

　�。ㄒ唬┗鹪谕顿Y策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險，保持基金組合良好的流動性�；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：

　　1．持有_________家上市公司的股票，不超過基金資產(chǎn)凈值的_________％；

　　2．基金與由基金管理人管理的其他基金持有_________家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的_________％，并按有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；

　　3．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

　　4．基金合同中的其他規(guī)定；

　　5．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

　　（二）基金管理人應(yīng)積極協(xié)助托管人依據(jù)法律法規(guī)和基金合同對基金投資比例的監(jiān)控；

　�。ㄈ┗鸬耐顿Y組合應(yīng)在基金合同生效之日起六個月內(nèi)達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，六個月后托管人根據(jù)前條投資比例要求進(jìn)行投資比例監(jiān)督。

　　十、基金收益分配

　　基金收益分配是指將本基金的凈收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例向基金份額持有人進(jìn)行分配�；饍羰找媸腔鹗找婵鄢磭矣嘘P(guān)規(guī)定可以在基金收益中提取的有關(guān)費(fèi)用等項目后得出的余額。

　�。ㄒ唬┗鹗找娣峙涞脑瓌t 　　收益分配應(yīng)該符合基金合同中收益分配原則的規(guī)定，具體規(guī)定如下：

　　1．每一基金份額享有同等分配權(quán)；

　　2．基金收益分配比例為基金凈收益的_________％；

　　3．基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的單位基金資產(chǎn)凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；除下述第（6）款情形外，在投資人選擇現(xiàn)金分紅時，不得將紅利再投資；

　　4．在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多不超過_________次，但若成立不滿_________個月可不進(jìn)行收益分配，年度分配在基金會計年度結(jié)束后的_________個月內(nèi)完成；

　　5．基金當(dāng)年收益先彌補(bǔ)基金上一年度虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

　　6．如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則基金當(dāng)年不進(jìn)行收益分配；

　　7．基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

　　8．法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　�。ǘ┗鹗找娣峙涞牡臅r間和程序

　　1．在基金一年只分配一次時，基金每個會計年度結(jié)束后_________個月內(nèi)，由基金管理人公告基金的年度分配方案。如果一年內(nèi)進(jìn)行多次收益分配，則由基金管理人另行公告。

　　2．在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就現(xiàn)金形式分配的全部資金向基金托管人下達(dá)付款指令，托管人按照管理人的指令及時進(jìn)行分紅資金的劃付。如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。

　　十一、基金份額持有人名冊的登記與保管

　　基金份額持有人名冊由注冊登記人和基金托管人保管。基金管理人在每年初的5個工作日內(nèi)將上一年末的基金份額持有人名冊以光盤形式交由基金托管人保存。持有人名冊應(yīng)該包括但不限于基金份額持有人名稱，持有份額，銷售機(jī)構(gòu)，持有人證件類型，證件號碼，基金賬號，聯(lián)系地址，聯(lián)系電話等。基金托管人僅負(fù)責(zé)保存基金管理人交來的上述基金份持有人名冊，但不對過戶與注冊登記人編制的基金份額持有人名冊的有效性和完整性負(fù)責(zé)。如果國家的法律法規(guī)對基金份額持有人名冊的保管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　十二、基金的信息披露

　�。ㄒ唬┍Ｃ芰x務(wù)

　　除按照《基金法》，基金合同及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)�；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。

　�。ǘ┗鹜泄苋撕突鸸芾砣嗽谛畔⑴吨械穆氊�(zé)和信息披露程序

　　1．職責(zé)

　�。�1）根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括《基金招募說明書》，《基金合同》，《基金托管協(xié)議》，《基金份額發(fā)售公告》，《基金募集情況》，《基金合同生效公告》，定期報告，臨時報告，基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告，基金份額申購和贖回價格及其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。

　�。�2）基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律，行政法規(guī)，中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值，基金份額凈值，基金份額申購贖回價格，基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)，基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核，審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。對于不需要托管人復(fù)核的事項，基金管理人在公告前應(yīng)告知基金托管人。

　　（3）基金年報，經(jīng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。

　�。�4）對于法律，法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，本基金需披露的信息，基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合，互相督促，彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。

　�。�5）本基金的信息披露的公告，必須在《中國證券報》，《上海證券報》和《證券時報》之一種報紙或證監(jiān)會指定的其他媒體發(fā)布。

　　2．程序

　　按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人復(fù)核后由管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。

　　3．信息文本的存放

　　予以披露的信息文本，按《信息披露辦法》的要求存放在基金管理人，基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所，營業(yè)場所，基金份額持有人和公眾投資人可以免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后可以獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

　　十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存

　�。ㄒ唬┗鸸芾砣撕突鹜泄苋藨�(yīng)完整保存各自的記錄基金業(yè)務(wù)活動的原始憑證，記賬憑證，基金賬冊，交易記錄，財務(wù)報表和重要合同等，保存期限為_________年。

　�。ǘ┯嘘P(guān)基金合同正本的保管，按本協(xié)議第四條第（九）項的規(guī)定執(zhí)行。

　�。ㄈ┗鸸芾砣撕突鹜泄苋税l(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)文件。

　　十四、基金托管人報告

　　基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報告，報相關(guān)的監(jiān)管機(jī)關(guān)，并抄送基金管理人�；鹜泄苋藞蟾嬲f明該相關(guān)報告期間基金托管人和基金管理人履行基金合同的情況。

　　十五、基金托管人和基金管理人的更換

　�。ㄒ唬┗鹜泄苋说母鼡Q

　　1．更換基金托管人的條件

　　有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)，可以更換基金托管人：

　�。�1）基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)的；

　　（2）被依法取消基金托管資格；

　�。�3）依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的；

　　（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

　　2．更換基金托管人的程序

　�。�1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表_________％或以上基金份額的基金份額持有人提名；

　�。�2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議；

　�。�3）批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)后方可退任；

　�。�4）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；

　�。�5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告；

　�。�6）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

　�。ǘ┗鸸芾砣说母鼡Q

　　1．更換基金管理人的條件

　　有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以更換基金管理人：

　�。�1）基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；

　　（2）被依法取消基金管理資格；

　�。�3）依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的；

　�。�4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

　　2．更換基金管理人的程序

　　（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%或以上基金份額的基金份額持有人提名；

　�。�2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議；

　�。�3）批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后方可退任；

　　（4）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；

　�。�5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告；基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收

　�。�6）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告同時報中國證監(jiān)會備案；

　�。�7）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果廣發(fā)基金管理有限公司要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“_______”的字樣

　　十六、基金管理費(fèi)，基金托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　�。ㄒ唬┗鸸芾碣M(fèi)的計提比例和計提方法

　　基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計提。

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1．5％年費(fèi)率計提。計算方法如下：

　　h=e×1．5％÷365天

　　h為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)

　　e為前一日基金資產(chǎn)凈值

　�。ǘ┗鹜泄苜M(fèi)的計提比例和計提方法

　　基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0．25％年費(fèi)率計提。

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計提。計算方法如下：

　　h=e×0．25％÷365天

　　h為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)

　　e為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　�。ㄈ┳C券交易費(fèi)用，基金信息披露費(fèi)用，基金份額持有人大會費(fèi)用，會計師費(fèi)，律師費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法規(guī)，基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用，如影響到基金份額凈值第五位的，需要在合理期限內(nèi)攤銷。

　�。ㄋ模┎涣腥牖鹳M(fèi)用的項目

　　基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　�。ㄎ澹┗鸸芾碣M(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時可變，當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)�；蚴袌霭l(fā)生變化時，基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。

　�。┗鸸芾碣M(fèi)和基金托管費(fèi)的復(fù)核程序，支付方式和時間

　　1．復(fù)核程序

　　基金托管人對基金管理人計提的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核，核對無誤后通知基金管理人。

　　2．支付方式和時間

　　基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　若遇法定節(jié)假日，休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

　　十七、禁止行為

　�。ㄒ唬┗鸸芾砣瞬坏糜小痘鸱ā返诙畻l或《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十一條禁止的任一行為。

　�。ǘ┏痘鸱ā�，基金合同及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人，基金托管人不得利用基金資產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益

　　（三）基金管理人與基金托管人對基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。

　�。ㄋ模┗鸸芾砣瞬坏迷跊]有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回，分紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。同時，基金托管人對基金管理人的合法指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。

　�。ㄎ澹┏鶕�(jù)基金管理人的合法指令或基金合同另有規(guī)定，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)。

　�。┗鸸芾砣耍鹜泄苋藨�(yīng)當(dāng)在行政上，財務(wù)上相互獨(dú)立，其高級管理人員不得相互兼職。

　�。ㄆ撸┗鸷贤顿Y限制中禁止投資的行為。

　�。ò耍┓�，法規(guī)，規(guī)章，基金合同和本協(xié)議禁止的其他行為。

　　十八、違約責(zé)任

　�。ㄒ唬┗鸸芾砣�，基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

　　1．基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律，法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；

　　2．在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而投資或不投資而造成的損失等；

　　3．當(dāng)事人因不可預(yù)見，不可避免，不可克服的客觀情況且在本協(xié)議由基金管理人，基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件，證券交易所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰�。

　�。ǘ┊�(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。

　�。ㄈ┻`約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

　�。ㄋ模﹥糁挡铄e處理

　　1．基金管理人計算的基金份額資產(chǎn)凈值由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告。當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金墊付賠償金�；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨�(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償。

　　（1）如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核”中估值方法前三項規(guī)定之方法進(jìn)行處理，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)，且造成投資人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50％，基金托管人承擔(dān)50％

　�。�2）如基金管理人和基金托管人對基金份額資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額資產(chǎn)凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布。由此給基金份額持有人和基金造成的損失，基金托管人可以免責(zé)；

　�。�3）如基金管理人采用三項規(guī)定辦法外的方法確定一個價格進(jìn)行估值并已告知基金托管人的情形下，若基金管理人凈值計算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)現(xiàn)或未提出異議，且造成基金份額持有人損失的，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50％，基金托管人承擔(dān)50％；

　　（4）如基金管理人采用三項辦法外的方法確定一個價格進(jìn)行估值的情況下，若應(yīng)采用三項辦法之一進(jìn)行估值才為公允，若基金托管人未提出異議的，且需賠償時，由雙方共同承擔(dān)賠償責(zé)任，其中基金管理人承擔(dān)50％，基金托管人承擔(dān)50％；

　�。�5）如基金管理人采用三項辦法外的方法確定一個價格進(jìn)行估值的情形下，除上述（3）的情形外，若該價格有失公允且需賠償時，由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任；

　　（6）若被訴人為基金托管人，基金管理人應(yīng)當(dāng)為基金托管人提供估值方法合理性的說明和支持。若基金托管人因此承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人有權(quán)按上述條款就基金管理人承擔(dān)責(zé)任的部分向基金管理人追索；若被訴人為基金管理人，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供必要的支持。若基金管理人因此承擔(dān)賠償責(zé)任，基金管理人有權(quán)按上述條款就基金托管人承擔(dān)責(zé)任的部分向基金托管人追索。

　　2．由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要，適當(dāng)，合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)凈值計算錯誤，基金管理人，基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　3．法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

　�。ㄎ澹槊鞔_責(zé)任，在不影響本條款其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：

　　1．由于下達(dá)違法，違規(guī)的投資指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)。

　　2．投資指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的投資指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)投資指令并沒有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（包括基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人）；但如果基金托管人明知投資指令下達(dá)人員所下達(dá)的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

　　3．基金托管人僅從傳真電文的表面上識別投資指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒是否一致，若基金托管人沒有合理理由懷疑投資指令的真實(shí)性并執(zhí)行了投資指令，則基金托管人無須承擔(dān)由此造成的損失，但若無效指令上該簽名與印鑒和預(yù)留簽字樣本及預(yù)留印鑒存在表面明顯差異的，基金托管人未能識別而造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)直接損失的賠償責(zé)任。

　　4．基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法，合規(guī)的投資指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)，但基金管理人未及時提供足夠，真實(shí)的信息和時間供基金托管人審核投資指令除外。

　　5．屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞，滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。

　　6．基金管理人的直銷中心或基金管理人委托的基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)未能將其收取的基金份額款項全額，及時匯至本基金的銀行存款賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。但是，在發(fā)生基金份額款項未能全額，及時匯至本基金的銀行賬戶的情形時，托管人應(yīng)及時通知基金管理人。

　　7．基金管理人制定錯誤的基金收益分配方案，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：分配方案中財務(wù)數(shù)據(jù)方面的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核，如果基金托管人不同意該分配方案中的財務(wù)數(shù)據(jù)，則不承擔(dān)責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人經(jīng)復(fù)核同意該分配方案中的財務(wù)數(shù)據(jù)，則雙方按過錯程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　8．基金管理人對基金管理人應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計算錯誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計算結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，應(yīng)由基金管理人承擔(dān)退回差額款項及相應(yīng)責(zé)任，不能退回的，基金托管人也按其過錯程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但基金托管人有權(quán)向基金管理人追償。

　　9．基金管理人對基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計算錯誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定其責(zé)任：如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計算結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，應(yīng)由基金托管人承擔(dān)退回差額款項及相應(yīng)責(zé)任，不能退回的，基金管理人則按其過錯程度也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　以上責(zé)任劃分僅指基金管理人，基金托管人之間的責(zé)任劃分，并不影響承擔(dān)責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。

　　十九、爭議處理

　　因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不能解決的，應(yīng)向基金托管人注冊地有管轄權(quán)的人民法院起訴。

　　爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)，勤勉，盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本協(xié)議受中國法律管轄。

　　二十、托管協(xié)議的效力

　　（一）本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效之日起至本協(xié)議規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時為止。

　�。ǘ┍緟f(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各一份，每份具有同等法律效力。

　　二十一、托管協(xié)議的修改與終止

　�。ㄒ唬┍緟f(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國證監(jiān)會辦理完必要的核準(zhǔn)或備案手續(xù)后生效。

　�。ǘ┌l(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

　�。�1）基金或基金合同終止；

　�。�2）因基金托管人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金托管人職責(zé)終止；

　　（3）因基金管理人解散，依法被撤銷，破產(chǎn)或其他事由造成基金管理人職責(zé)終止；

　　（4）發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

　　二十二、其他事項

　　除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義參見基金合同。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同，有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定協(xié)商辦理

　　基金管理人（蓋章）：_________　　基金托管人（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________　　法定代表人（簽字）：_________

　　簽訂地點(diǎn)：___________________　　簽訂地點(diǎn)：___________________

　　_________年_______月_______日　　_________年_______月_______日

　　證券投資基金托管協(xié)議書 1

　　甲方：縣市區(qū)人民政府

　　乙方：中國人壽保險公司支公司

　　根據(jù)中共中央、國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村衛(wèi)生工作的決定》（中發(fā)[________]13號）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)衛(wèi)生部等部門關(guān)于建立新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度的意見》和《浙江省人民政府關(guān)于在全省建立新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度的實(shí)施意見（試行）》的精神，切實(shí)做好縣市區(qū)農(nóng)村居民住院醫(yī)療保險工作，經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商，就甲方委托乙方管理農(nóng)村居民住院醫(yī)療保障基金事項達(dá)成如下協(xié)議：

　　一、甲方委托乙方管理農(nóng)村居民住院醫(yī)療保障基金，乙方同意接受甲方委托。對甲方組織的參保率達(dá)到 %以上的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道，乙方同意接受該鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道保障基金的管理，否則乙方可以不予受理。

　　二、乙方為農(nóng)村居民住院醫(yī)療保障基金建立專門帳戶，�？顚Ｓ茫�(dāng)年所收的保障基金扣除支付的保障補(bǔ)償金后，余額轉(zhuǎn)入下一年度。

　　三、甲方應(yīng)在《農(nóng)村居民住院醫(yī)療保障基金實(shí)施細(xì)則》確定的保障基金收取入庫日前，將當(dāng)期應(yīng)收的保障基金全部劃入乙方保障基金專戶，以確保乙方對保障補(bǔ)償金的支付。

　　四、乙方按甲方制訂的《農(nóng)村居民住院醫(yī)療保障基金實(shí)施細(xì)則》所規(guī)定的'醫(yī)療服務(wù)范圍及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)對參保農(nóng)民的醫(yī)療費(fèi)用進(jìn)行支付管理，并建立系統(tǒng)的管理制度，控制不合理開支，確保醫(yī)療補(bǔ)償?shù)墓�、公正、合理、透明�?/p>

　　五、乙方應(yīng)定期（）將保障基金的收支、補(bǔ)償情況向甲方匯報，對經(jīng)營中遇到的問題也應(yīng)及時向甲方報告，以便甲方及時處理。如果出現(xiàn)保障基金的支付超過已劃入乙方保障基金專戶總額的 %時，為了保障參保農(nóng)民的利益，乙方應(yīng)及時向甲方通報，以便甲方籌集資金或采取其他措施。如當(dāng)年度發(fā)生虧損的，先由乙方墊付虧損額，如第二年度有結(jié)余的，先從結(jié)余中扣回墊付款，如連續(xù)二年發(fā)生虧損，則必須先由甲方在第三年度的第一個月彌補(bǔ)前二年的虧損額，否則乙方有權(quán)要求終止本協(xié)議，并要求賠償損失。

　　六、為方便參保農(nóng)民住院后及時補(bǔ)償結(jié)報和規(guī)范管理，乙方負(fù)責(zé)在甲方指定的醫(yī)療服務(wù)機(jī)構(gòu)各設(shè)一個服務(wù)點(diǎn)，配備一名或一名以上的醫(yī)保專管員，并配備電腦網(wǎng)絡(luò)等辦公設(shè)施，確保對參保農(nóng)民支付、宣傳及有關(guān)咨詢服務(wù)工作的順利開展。

　　七、為了保證日常工作的開展，甲方按實(shí)收保障基金的 %向乙方支付管理運(yùn)作費(fèi)用，用于醫(yī)保專管員的薪金、業(yè)務(wù)單證、電腦網(wǎng)絡(luò)使用與維護(hù)、業(yè)務(wù)宣傳及其他相關(guān)辦公費(fèi)用開支。甲方應(yīng)在簽訂本協(xié)議日內(nèi)付清全部管理運(yùn)行費(fèi)用，劃入乙方費(fèi)用支出專戶，管理運(yùn)行費(fèi)用總額由乙方包干使用。以后的管理費(fèi)用應(yīng)在新年度的第一個月內(nèi)支付。

　　八、乙方應(yīng)加強(qiáng)財務(wù)管理，從嚴(yán)控制費(fèi)用開支。雙方可根據(jù)以往年度的費(fèi)用支出情況，對第二年及以后各年的費(fèi)用提取標(biāo)準(zhǔn)加以調(diào)整。

　　九、甲、乙雙方應(yīng)認(rèn)真履行本協(xié)議條款，如一方違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)提出終止協(xié)議，并要求對方賠償損失。

　　十、本協(xié)議未盡事宜，雙方另行協(xié)商、簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具同等效力。

　　十一、本協(xié)議履行中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)本著實(shí)事求是的原則友好協(xié)商，協(xié)商不成，通過訴訟途徑解決。

　　十二、本協(xié)議有效期為年，從至止。

　　十三、本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)兩份，每份協(xié)議具有同等法律效力。

　　甲方：（蓋章）乙方：（蓋章）

　　年月日年月日

　　證券投資基金托管協(xié)議書 2

　　一、托管協(xié)議當(dāng)事人

　　請?zhí)峁└唧w的信息，例如涉及到的具體行業(yè)和企業(yè)類型。這樣我才能為您提供更準(zhǔn)確、原創(chuàng)的內(nèi)容。

　　二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

　　訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：

　　(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。

　　(二)制定托管協(xié)議的目的在于明確基金托管方與基金管理方之間在基金持有人名冊登記、基金資產(chǎn)保管、基金資產(chǎn)管理和運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事項中的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，從而確�；鹳Y產(chǎn)的安全，并保障基金持有人的合法權(quán)益。

　　(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實(shí)信用。

　　三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項：

　　(一)基金托管人在行使監(jiān)督權(quán)時，可以采取以下方式對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督：首先，可以要求基金管理人提供相關(guān)的投資決策和運(yùn)作報告，以了解其投資組合的情況和風(fēng)險控制措施。其次，托管人可以通過定期審計和盡調(diào)來評估基金的運(yùn)作狀況，并與基金管理人進(jìn)行溝通和討論。此外，托管人還可以要求基金管理人提供投資演示以及風(fēng)險控制措施的說明。當(dāng)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)按照以下處理方式和程序進(jìn)行處理：首先，托管人應(yīng)及時向基金管理人發(fā)出書面通知，指出其違規(guī)行為，并要求其整改。如果基金管理人不積極配合或無法整改，托管人可以向中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）進(jìn)行申報，并提供相關(guān)證據(jù)和材料。CSRC將根據(jù)事實(shí)和證據(jù)，依法對基金管理人進(jìn)行調(diào)查和處理。同時，托管人還應(yīng)向存款行提出相應(yīng)的要求，例如凍結(jié)基金賬戶資金等�？傊�，基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)，可以通過要求報告、定期審計和盡調(diào)以及要求整改等方式進(jìn)行監(jiān)督。當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)時，應(yīng)按照相關(guān)程序進(jìn)行處理，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報。這樣的監(jiān)督和處理機(jī)制有助于維護(hù)基金市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。

　　(二)基金管理人對基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)核查時，可以通過以下方式進(jìn)行：

　　1、閱讀基金托管人提供的資產(chǎn)報告和賬戶對賬單，核對基金資產(chǎn)的持倉、交易記錄等信息。

　　2、定期進(jìn)行現(xiàn)場檢查，包括實(shí)地查看基金托管人的操作流程、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度等，并核對其與資產(chǎn)報告的一致性。

　　3、聘請獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)開展審計或盡職調(diào)查，對基金托管人的資產(chǎn)情況進(jìn)行獨(dú)立評估。

　　當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)采取以下處理方式和程序：

　　1、及時通知基金托管人發(fā)現(xiàn)的問題，并要求其配合整改。

　　2、對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果評估其對基金利益的影響程度。

　　3、如果違規(guī)行為較為嚴(yán)重并對基金利益造成重大損害，基金管理人可以考慮解除與該基金托管人的合同關(guān)系。

　　4、如果基金托管人的違規(guī)行為涉嫌違法犯罪或嚴(yán)重侵害投資者利益，基金管理人應(yīng)及時向相關(guān)監(jiān)管部門報告，并配合調(diào)查和處理。以上是基金管理人對基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)核查以及發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時的處理方式和程序。

　　四、基金資產(chǎn)保管

　　具體訂明下列事項：

　　(一)基金托管人有責(zé)任妥善保管基金的'全部資產(chǎn)，確保其安全性；同時，基金資產(chǎn)應(yīng)與基金托管人和基金管理人的個人資產(chǎn)完全獨(dú)立分開。

　　(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜；

　　(三)基金銀行帳戶的開設(shè)和管理；

　　(四)基金證券帳戶的開設(shè)和管理；

　　(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管；

　　(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。

　　五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

　　基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時，需要向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令。這些指令包括但不限于以下內(nèi)容：

　　1、資金劃撥：基金管理人根據(jù)基金投資策略和資產(chǎn)配置計劃，向基金托管人發(fā)送資金劃撥指令，將資金從銀行賬戶劃撥到特定的投資目標(biāo)，如股票、債券、貨幣市場工具等。

　　2、贖回申請?zhí)幚恚寒?dāng)基金份額持有人提交贖回申請后，基金管理人將根據(jù)申請額度向基金托管人發(fā)送贖回款項劃撥指令，以便將相應(yīng)的贖回金額劃撥到投資者的銀行賬戶。

　　3、申購款項劃撥：基金管理人收到投資者的申購款項后，將按照申購的份額比例向基金托管人發(fā)送資金劃撥指令，將申購款項劃撥到相應(yīng)的基金投資目標(biāo)。

　　4、管理費(fèi)用支付：基金管理人會定期向基金托管人發(fā)送管理費(fèi)用支付指令，以支付基金管理人的管理費(fèi)用。這些費(fèi)用包括基金管理人的管理報酬、基金托管人的托管費(fèi)用、銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)的銷售傭金等。

　　5、資金收付確認(rèn)：基金管理人在資金劃撥及其他款項收付指令執(zhí)行后，需要向基金托管人發(fā)送資金收付確認(rèn)指令，以確�？铐椀臏�(zhǔn)確劃撥和確認(rèn)。以上是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的主要事項。根據(jù)具體情況，還可能涉及其他相關(guān)指令和操作。

　　(一)基金經(jīng)理確定可授權(quán)的人員名單和權(quán)限，并通知基金托管人，以便其接收投資指令。

　　(二)投資指令的內(nèi)容；

　　(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序；

　　(四)授權(quán)人員更換的程序。

　　六、交易安排

　　具體訂明下列事項：

　　(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等；

　　(二)基金在投資證券后，需要進(jìn)行清算交割安排，并且基金托管人與基金管理人之間需要對資金和證券賬目進(jìn)行對賬。這個對賬的時間、方式等一般會根據(jù)具體情況來確定。

　　(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間；

　　開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間會共同制定開放式基金申購與贖回的具體規(guī)定，包括申購和贖回的時間、地點(diǎn)、方式、步驟、價格、費(fèi)用、資金收付等方面的業(yè)務(wù)安排。

　　(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。

　　七、資產(chǎn)凈值計算和會計核算

　　具體訂明下列事項：

　　(一)基金資產(chǎn)凈值和基金單位每份資產(chǎn)凈值是通過一系列程序和計算公式來完成的。具體的完成時間和程序如下：

　　1、基金資產(chǎn)凈值計算完成時間及程序： - 完成時間：一般在每個交易日的收盤后進(jìn)行計算。

　　- 程序：

　　a、收集基金持有的各項資產(chǎn)數(shù)據(jù)，包括股票、債券、證券等。

　　b、根據(jù)基金合同及相關(guān)法規(guī)，計算出每個資產(chǎn)的市值。

　　c、扣除管理費(fèi)用、托管費(fèi)用、借款利息等費(fèi)用，得到基金的資產(chǎn)凈值。

　　d、將基金的資產(chǎn)凈值除以基金的總份額，計算得到每份基金單位的資產(chǎn)凈值。

　　2、基金單位每份資產(chǎn)凈值復(fù)核完成時間及程序： - 完成時間：通常在基金凈值計算完成后不久進(jìn)行復(fù)核。

　　- 程序：

　　a、檢查并核實(shí)計算資產(chǎn)凈值所使用的各項數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。

　　b、核對計算過程中所采用的計算公式和方法是否正確。

　　c、比較復(fù)核結(jié)果與原始計算結(jié)果，確保凈值計算的準(zhǔn)確性和可靠性。

　　d、如有差異，進(jìn)行排查和審查，并及時糾正錯誤。以上是基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復(fù)核的完成時間及程序的原創(chuàng)內(nèi)容。

　　(二)基金托管人和基金管理人按各自的職責(zé)，建立基金賬冊并定期進(jìn)行對賬工作。同時，他們負(fù)責(zé)編制和復(fù)核基金財務(wù)報表，并且有一定的時間和程序要求�；鹜泄苋说闹饕氊�(zé)是負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的安全保管和監(jiān)督，確�；鹳Y產(chǎn)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。他們應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同的約定，及時記錄和更新基金賬冊，包括基金份額持有人的信息、基金資產(chǎn)的情況以及交易記錄等。同時，基金托管人還需要與基金管理人就基金賬目進(jìn)行定期對賬，確保賬款和資產(chǎn)的安全性和一致性。基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作和管理工作。他們應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金投資目標(biāo)和策略，進(jìn)行投資決策、交易操作和資產(chǎn)配置等�；鸸芾砣诵枰鶕�(jù)基金的投資組合、交易明細(xì)和收益情況等，編制基金的財務(wù)報表。這些報表包括基金的資產(chǎn)凈值報告、收益分配報告和現(xiàn)金流量報告等。編制財務(wù)報表的過程需要遵循相關(guān)的會計準(zhǔn)則和法規(guī)，確保報表的準(zhǔn)確性和可靠性�；鹜泄苋撕突鸸芾砣税凑占s定的時間和程序，進(jìn)行基金賬冊的對賬工作和財務(wù)報表的編制和復(fù)核。通常情況下，基金賬冊應(yīng)當(dāng)每月至少進(jìn)行一次對賬，確保賬目的準(zhǔn)確性和一致性。財務(wù)報表的編制和復(fù)核則根據(jù)相關(guān)法規(guī)和會計準(zhǔn)則的要求進(jìn)行，通常是每季度或每年進(jìn)行一次。在編制過程中，基金管理人需要確保所提供的數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，報表內(nèi)容完整全面，并對報表進(jìn)行審查和核實(shí)。綜上所述，基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)建立基金賬冊，并定期對賬，同時負(fù)責(zé)編制和復(fù)核基金財務(wù)報表。這些工作需要遵循一定的時間和程序要求，以確保基金資產(chǎn)和信息的安全、準(zhǔn)確和可靠。

　　八、基金收益分配.

　　具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。

　　證券投資基金托管協(xié)議

　　九、基金持有人名冊的登記與保管

　　具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。

　　十、信息披露

　　(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。

　　(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。

　　十一、基金有關(guān)文件檔案的保存

　　基金托管人和基金管理人根據(jù)各自職責(zé)，負(fù)責(zé)妥善保管原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等文件，并規(guī)定適當(dāng)?shù)谋４嫫谙蕖?/p>

　　十二、基金托管人報告

　　明基金托管人在基金年度報告中提供有關(guān)托管工作的詳細(xì)報告，同時還需要說明上一會計年度中基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。

　　十三、基金托管人和基金管理人的更換

　　(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。

　　(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

　　十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費(fèi)

　　訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費(fèi)的計提比例、計提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時間等。

　　十五、禁止行為

　　列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，例如：

　　(一)除非基金托管人、基金管理人與相關(guān)方另有約定，并符合《暫行辦法》、基金契約及其他相關(guān)規(guī)定，否則他們不得謀取自身或任何第三方的利益。

　　(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；

　　(三)除非基金管理人另有指示或基金契約另有規(guī)定，否則基金托管人不得使用或交易基金資產(chǎn)。

　　(四)基金托管人和基金管理人在行政和財務(wù)層面上應(yīng)保持相互獨(dú)立，且禁止高級管理人員之間的兼職。

　　十六、違約責(zé)任

　　(一)說明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

　　(二)說明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償。

　　(三)當(dāng)托管協(xié)議的當(dāng)事人違約導(dǎo)致基金資產(chǎn)發(fā)生實(shí)際損害時，應(yīng)對此承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　十七、爭議的處理

　　當(dāng)事人在發(fā)生糾紛時，可以選擇通過協(xié)商或調(diào)解來解決。如果當(dāng)事人不愿意通過協(xié)商或調(diào)解解決，或者協(xié)商或調(diào)解無法達(dá)成一致，那么可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或雙方事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議，向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。當(dāng)然，當(dāng)事人也可以選擇直接向人民法院提起訴訟。這樣，在保障當(dāng)事人的權(quán)益的同時，也能夠為爭議的解決提供多種途徑。

　　十八、托管協(xié)議的效力

　　(一)經(jīng)過雙方當(dāng)事人的共同協(xié)商并在文件上簽字蓋章，托管協(xié)議生效。同時，該協(xié)議還需要獲得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。托管協(xié)議的有效期是自基金成立之日起到基金契約終止之日。

　　(二)每份托管協(xié)議都有一式份，除了需要上報給相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之外。每位簽約人持有該協(xié)議的一份，并且每份具有同等的法律效力。

　　十九、托管協(xié)議的修改和終止

　　(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。

　　說明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。

　　二十、其他事項

　　二十一、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

　　基金托管人(章)　__________　基金管理人(章)__________

　　法定代表人(簽字)　__________法定代表人(簽字)__________

　　簽訂地：__________簽訂地：__________

　　簽訂日：__________年__________月__________日　　簽訂日：__________年__________月__________日

　　證券投資基金托管協(xié)議書 3

　　甲方姓名：_________，身份證號碼：_________，法定代表人：_________，機(jī)構(gòu)戶開戶代辦人姓名：_________，機(jī)構(gòu)戶開戶代辦人身份證號碼：_________，資金帳號：_________，上海股帳號：________，深圳股帳號：_________，聯(lián)系電話：_________，傳呼：_________，地址：_________郵編：_________

　　乙方：_________，地址：_________，郵編：_________，聯(lián)系電話：_________，傳真：_________

　　依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國民法典》、《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》、證券交易所交易規(guī)則和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方就甲方在乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券委托事宜達(dá)成如下協(xié)議：

　　第一條雙方共同遵守國家法律、法規(guī)以及證券主管機(jī)關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定、條例。

　　第二條網(wǎng)上證券委托是指甲方在乙方固定的經(jīng)營場地之外，利用計算機(jī)通過登錄互聯(lián)網(wǎng)，通過使用乙方提供的交易系統(tǒng)下達(dá)證券委托指令，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報信息；甲方還可以通過該系統(tǒng)查詢本人的資金及股票余額、明細(xì)，修改本人的通訊密碼及交易密碼，并可以獲得上海、深圳證券交易所的實(shí)時股票行情等公開信息及乙方提供的相關(guān)參考信息。

　　第三條甲方已認(rèn)真閱讀并理解乙方的《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險揭示書》，甲方清楚地認(rèn)識到使用網(wǎng)上證券委托交易系統(tǒng)可能遭受的風(fēng)險，并明確承擔(dān)全部所示風(fēng)險。

　　第四條甲方承諾單獨(dú)使用乙方提供的網(wǎng)上證券委托交易交易系統(tǒng)，不利用該系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取費(fèi)用。

　　第五條甲方應(yīng)具備網(wǎng)上證券委托所必須的設(shè)備以及登錄互聯(lián)網(wǎng)的能力。甲方進(jìn)行網(wǎng)上證券交易所須的軟件必須是由乙方提供的或是從乙方指定的網(wǎng)站下載的。

　　第六條甲方必須親自到乙方或乙方授權(quán)的代理處簽署本協(xié)議并辦理網(wǎng)上證券委托開戶手續(xù)。甲方保證所填寫的開戶資料，以及以其他方式向乙方提供的有關(guān)資料均屬實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，并對所提供資料形成的后果負(fù)責(zé)。

　　第七條甲方辦理網(wǎng)上委托開通手續(xù)時，必須自行設(shè)定并掌握交易密碼和通訊密碼。乙方鄭重提醒甲方注意交易密碼和通訊密碼的保密，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數(shù)據(jù)有關(guān)的密碼。凡是通過密碼進(jìn)行的一切交易，均視為甲方親自操作，甲方應(yīng)對由此產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。

　　第八條甲方必須在證券交易所規(guī)定的有效營業(yè)時間內(nèi)下達(dá)交易委托指令。如因甲方下達(dá)交易委托指令時超過交易所規(guī)定的營業(yè)時間，致使甲方的交易指令不能成交，甲方應(yīng)放棄提出異議和請求經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臋?quán)利。

　　第九條乙方按甲方預(yù)留的聯(lián)系地址，定期向甲方提供書面對帳單。甲方聯(lián)系地址如有變更，應(yīng)及時與乙方聯(lián)系。

　　第十條乙方為甲方提供證券實(shí)時行情及相關(guān)的證券信息參考資料。乙方應(yīng)明確標(biāo)識行情的發(fā)布時間或滯后時間，并說明信息來源。甲方應(yīng)對行情信息及證券信息進(jìn)行核實(shí)，并不得以任何方式擴(kuò)散。

　　第十一條根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，乙方不直接向甲方提供計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，并且不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　第十二條為了控制風(fēng)險，乙方設(shè)定網(wǎng)上委托的單筆委托限額為_________元及交易日成交限額為_________元。甲方超過該委托限制的委托均認(rèn)為無效。

　　第十三條甲方應(yīng)辦理電話委托等其他委托交易方式，以便在網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上證券交易方式暫時失效等情況下替代使用。

　　第十四條乙方免費(fèi)維護(hù)客戶端系統(tǒng)軟件，乙方保證營業(yè)部端通訊接口的暢通，保證客戶委托數(shù)據(jù)的正常發(fā)送、回報及清算的正常處理。

　　第十五條甲方的上海賬戶必須在乙方辦理指定交易。

　　第十六條乙方對甲方的開戶資料、交易資料、委托內(nèi)容及密碼負(fù)有保密義務(wù)。除根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定外，未經(jīng)甲方同意，乙方不得泄露甲方的.開戶資料及委托內(nèi)容。乙方未經(jīng)甲方明確同意而泄露甲方的委托內(nèi)容和開戶資料，致使甲方蒙受經(jīng)濟(jì)上的損失時，甲方的索償權(quán)僅限于真實(shí)損失范圍之內(nèi)。

　　第十七條甲方的網(wǎng)上證券委托內(nèi)容以乙方電腦記錄資料為準(zhǔn)。甲方對其委托的各項交易活動的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第十八條對因通訊、自然災(zāi)害、其它不可抗力因素或者不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事故而造成乙方系統(tǒng)無法接受甲方指令，從而造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

　　第十九條由于政策發(fā)生重大變化而造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十條本協(xié)議一經(jīng)簽署，甲方即被視作對證券主管機(jī)關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定及對本協(xié)議的內(nèi)容有充分的理解和認(rèn)可。

　　第二十一條本協(xié)議書簽署后，如有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容幾條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度辦理。但本協(xié)議的其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

　　第二十二條甲方一切涉及本協(xié)議對所屬賬戶下的證券、資金及其他利益或權(quán)益的爭議，乙方均按國家司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)關(guān)及證券管理機(jī)關(guān)的法規(guī)、裁決或有關(guān)指令辦理。

　　第二十三條未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商解決。

　　第二十四條乙方具有本協(xié)議的解釋權(quán)。

　　第二十五條本協(xié)議一式兩份，具有同等效力，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽字之日起生效，有效期至甲、乙雙方的證券代理買賣委托關(guān)系終止或甲、乙雙方協(xié)議終止或一方違反本協(xié)議、另一方要求終止為止。

　　甲方（簽字）：__________________

　　代表人：__________________

　　簽訂日期：_____年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_________________

　　乙方（簽字）：__________________

　　代表人：__________________

　　簽訂日期：_____年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_________________

　　證券投資基金托管協(xié)議書 4

　　托管方：

　　受托方：臨滄市大理商會

　　姓名：

　　身份證號：

　　地址：

　　第一章總則

　　第一條為了促進(jìn)托管方與受托方共同發(fā)展壯大，現(xiàn)托管方與受托方欲就資金托管事宜，在平等、自愿、等價有償?shù)幕A(chǔ)上進(jìn)行協(xié)商。

　　第二章托管方及托管資金

　　第二條同意向受托方托管資金人民幣________萬元（____萬元整）；

　　托管方托管的資金不低于一萬元，不設(shè)上限，但必須是一萬元的整數(shù)倍。

　　第三章托管方的權(quán)利

　　第三條托管方享有下列權(quán)利：

　　（一）有權(quán)監(jiān)督托管資金的用途；

　�。ǘ┛蛇m時向受托方查詢賬目；

　　（三）有權(quán)追加托管資金，并不受數(shù)額限制；

　　如追加托管資金，則應(yīng)當(dāng)與受托方簽訂書面《資金托管協(xié)議》

　�。ㄋ模┟看谓Y(jié)算前，托管方所獲得的利息收益應(yīng)當(dāng)計入其原有的托管資金，托管方對新增的托管資金享有與原有托管資金同等的權(quán)利；

　�。ㄎ澹┙�(jīng)受托方審核同意借款后，有權(quán)按照月利率2.5%支付相應(yīng)利息；

　�。┙Y(jié)算時，在扣除受托方管理費(fèi)用后，有權(quán)按照托管資金的比例獲得相應(yīng)收益；

　�。ㄆ撸┙�(jīng)受托方同意，在本協(xié)議終止前可退回不超過70%的托管資金；

　�。ò耍┯袡�(quán)向受托方提出意見或建議。

　　第四章托管方的義務(wù)

　　第四條托管方應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　�。ㄒ唬⿷�(yīng)當(dāng)于20_______年8月3日前將托管資金交付受托方；

　�。ǘ┰谙蚴芡蟹浇杩顣r應(yīng)當(dāng)提供高于借款本金數(shù)額的財產(chǎn)擔(dān)保，同時提供至少2名擔(dān)保人；

　�。ㄈ┪唇�(jīng)受托方同意，不得退回任何托管資金；

　�。ㄋ模┩泄芊讲坏脤⑹芡蟹浇杞o的資金轉(zhuǎn)借給其他社會成員牟取私利；

　　（五）在受托方合理履行托管義務(wù)期間，應(yīng)當(dāng)理解并支持受托方的各項決定。

　　第五章受托方的權(quán)利

　　第五條受托方享有下列權(quán)利：

　�。ㄒ唬┙邮胀泄芊浇桓兜耐泄苜Y金；

　�。ǘ┯袡�(quán)委托商會成員對托管資金進(jìn)行專門管理；

　　（三）托管資金借給商會成員或其他社會成員，由受托方?jīng)Q定；

　　除利息條件外，其他條件同等的情況下優(yōu)先出借給商會成員；

　�。ㄋ模┩泄苜Y金借給商會成員時，有權(quán)要求其提供價值不低于借款本金120%的財產(chǎn)擔(dān)保以及至少2名擔(dān)保人，并可按照月利率2.5%收取相應(yīng)利息；

　�。ㄎ澹┩泄苜Y金借給其他社會成員時，有權(quán)要求其提供價值不低于借款本金150%的財產(chǎn)擔(dān)保以及至少2名擔(dān)保人，并可按照不低于月利率3%的標(biāo)準(zhǔn)收取相應(yīng)利息；

　�。┙Y(jié)算時，有權(quán)收取全部托管資金所獲收益0.5%的管理費(fèi)用。

　　第六章受托方的義務(wù)

　　第六條受托方應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　�。ㄒ唬┍９芎猛泄苋私桓兜�.托管資金；

　�。ǘ┦芡蟹匠鼋柰泄苜Y金時，應(yīng)當(dāng)對借款人進(jìn)行審查，并要求其提供相應(yīng)的財產(chǎn)擔(dān)保以及至少2名擔(dān)保人；

　�。ㄈ┦芡蟹匠鼋栀Y金時，應(yīng)當(dāng)按照托管方的托管資金（含新增的托管資金）比例進(jìn)行出借；

　�。ㄋ模┟看谓Y(jié)算前，應(yīng)當(dāng)將托管方的利息收益計入其原有的托管資金；

　�。ㄎ澹┻m時向托管方通報托管資金狀況。

　　第七章收益的分配及損失的承擔(dān)

　　第七條對于托管資金的運(yùn)作，每年結(jié)算一次。

　　第八條托管資金產(chǎn)生收益時，首先由受托方按照收益的0.5%提取

　　管理費(fèi)用；

　　剩余收益由托管方按照托管資金比例進(jìn)行分配。

　　第九條托管方結(jié)算時獲得的收益，可以領(lǐng)走，也可以作為新的托管資金托管給受托方。將收益托管給受托方的，應(yīng)當(dāng)簽訂書面《資金托管協(xié)議》。

　　第十條如受托方按照本協(xié)議約定出借托管資金后無法回收，則受托方不承擔(dān)責(zé)任，有關(guān)損失由托管方按照托管資金的比例承擔(dān)；

　　如受托方未按照本協(xié)議約定出借托管資金導(dǎo)致無法回收，或者因受托方管理不善等其他原因?qū)е峦泄苜Y金損失，受托方應(yīng)當(dāng)向托管方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　第八章違約責(zé)任

　　第十一條如托管方未如期向受托方交付托管資金，則受托方有權(quán)單方終止與該托管方的托管協(xié)議。

　　第十二條如托管方將受托方借給的資金轉(zhuǎn)借給其他社會成員牟取私利，則應(yīng)當(dāng)向受托方承擔(dān)所借資金的30%作為違約金。

　　第十三條除第十一條、第十二條外的其他違約情況，違約方除應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任外，還應(yīng)當(dāng)按照相應(yīng)賠償數(shù)額的30%向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。

　　第九章協(xié)議的變更或解除

　　本屆商會會長、執(zhí)行會長、理事?lián)Q屆時，本協(xié)議自行終止。

　　第十五條本協(xié)議如需補(bǔ)充、變更或者提前終止，應(yīng)經(jīng)托管方與受托方協(xié)商一致后另行書面約定，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

　　第十章不可抗力

　　第十六條托管方或受托方因不可抗力導(dǎo)致不能履行協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)及時通知其他各方，并在15日內(nèi)提供不可抗力詳情及有關(guān)證明文件。

　　第十一章爭議的解決

　　第十七條爭議發(fā)生時，首先應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決；

　　協(xié)商不成時，如通過訴訟途徑解決，則應(yīng)當(dāng)向臨滄市境內(nèi)有管轄權(quán)的人民法院起訴。

　　第十二章協(xié)議的生效及其他

　　第十八條本協(xié)議未盡事宜，由托管方與受托方另行協(xié)商約定，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

　　第十九條本協(xié)議一式貳份，托管方及受托方各執(zhí)一份，自托管方與受托方簽字或蓋章之日起成立并生效。

　　托管方：

　　受托方：臨滄市大理商會

　　地址：

　　法定代表人：

　　執(zhí)行會長：

　　電話：0883—21____

　　簽訂時間：20____年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：

　　證券投資基金托管協(xié)議書 5

　　甲方（委托方）：

　　乙方（受托方）：

　　協(xié)議目的：

　　受托之資金是進(jìn)行專項的國際貨幣投資，為保證甲乙雙方的合法權(quán)益，規(guī)范在資金委托管理中雙方的權(quán)利和義務(wù)，雙方本著平等互利、信任的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議供雙方共同遵守。

　　第一條：委托資金范圍

　　1、委托資金管理項目及金額

　　現(xiàn)甲方將下列項目及資金委托乙方進(jìn)行資金管理；

　　資金交易賬號：

　　賬戶資金金額：（小寫）（大寫）

　　2、委托資金的合法性

　　甲方保證其委托資金來源合法，且在法法律上擁有無可爭議的所有權(quán)。

　　3、委托資金的賬戶

　　A．對于委托資金，由甲方開設(shè)專用的理財交易賬戶，委托乙方進(jìn)行管理。

　　B．在資金委托管理期間，甲方對委托資金賬戶，未經(jīng)乙方許可，不得實(shí)施以下操作：

　�。k理轉(zhuǎn)委托及撤銷指定交易；

　�。畬︐~戶進(jìn)行交易。

　　第二條：資金委托管理方式

　　1、資金委托管理的目的和原則

　　資金委托管理的目的是通過專業(yè)投資、分散和減少風(fēng)險、達(dá)到保值增值的目的。

　　2、管理方式

　　乙方在進(jìn)行受托資金管理時，根據(jù)政策和市場狀況，在具體分析研究的基礎(chǔ)上確定投資組合，并負(fù)責(zé)具體操作和風(fēng)險控制。

　　3、外匯交易商：KVB昆侖國際

　　4、監(jiān)管機(jī)構(gòu)：ASIC、N____Z、FSPR、金融市場監(jiān)管局、新西蘭金融監(jiān)管、加拿大金融監(jiān)管、中國銀監(jiān)會。

　　5、委托方費(fèi)用： A、資金管理費(fèi)用：暫無

　　B、提前贖回費(fèi)用：本金3%

　　第三條：委托計劃與利益分配

　　1、保本_70__%，委托資金人民幣，委托時間______個月。

　　2、甲方委托資金管理的期限為年月日至年月日。

　　3、以甲方委托資金到賬并正式交付乙方管理為正式起始日。

　　4、在委托期間之內(nèi)，表現(xiàn)費(fèi)按以下比例進(jìn)行分成：

　　月純贏利比率0--20% 不進(jìn)行分成。

　　20%≤月純贏利比率該月收取純盈利的50%為表現(xiàn)費(fèi)。

　　在委托期間內(nèi)，當(dāng)純盈利超過20%時，從次月起每月第一個交易日進(jìn)行盈利部分分紅結(jié)算，并確保在三個工作日內(nèi)由甲方結(jié)算給乙方。次月純盈利的基數(shù)將以該賬戶盈利結(jié)算分紅后的委托金額為計算單位。

　　5、在委托期間內(nèi)，當(dāng)甲方資金總額虧損超過40%時，甲方有停止帳戶繼續(xù)委托的權(quán)利，并按照本保本協(xié)議對乙方索要賠償。

　　第四條：委托資金的`收回

　　1委托期滿后，甲方有權(quán)將委托資金和依協(xié)議應(yīng)得的收益同時收回。

　　2委托期滿后3個工作日內(nèi)乙方將通知甲方前來辦理資產(chǎn)和收益的結(jié)算手續(xù)。

　　3甲乙雙方完成結(jié)算后，甲方在3個工作日內(nèi)按原約定分配支付乙方相應(yīng)金額，雙方同時解除本次投資理財委托協(xié)議。甲乙雙方另行約定是否續(xù)約。

　　4甲乙雙方除遇不可抗力，不得提前解除協(xié)議。

　　5如果甲方或乙方非本協(xié)議規(guī)定的原因要求提前解除協(xié)議，除非有重大的原因方可共同協(xié)商解除協(xié)議，如果甲方委托資金已有收益，則相互按原約定分配。

　　第五條：當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

　　1．甲方的權(quán)利和義務(wù)

　　A．甲方擁有委托資金的所有權(quán)利和取得約定的委托資產(chǎn)收益的權(quán)利。

　　B．在資金委托管理期間，甲方應(yīng)支持乙方的操作策略。

　　2．乙方的權(quán)利和義務(wù)

　　A．乙方到期將賬戶資金結(jié)算單送到甲方處。

　　B．乙方擁有取得約定收益的權(quán)利。

　　C．乙方在操作委托資金期間，若虧損額度超過計劃金額，乙方應(yīng)補(bǔ)足超過部分。

　　第七條：違約責(zé)任

　　以上條款甲乙雙方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，由此產(chǎn)生的一切損失將由違約方承擔(dān)，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第八條：協(xié)議生效

　　1．本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字、手印并在甲方將資金按本協(xié)議規(guī)定的委托資金全額交由乙方管理時生效。

　　2．本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

　　甲方（委托方簽字及印鑒）：乙方（受托方簽字及印鑒）

　　地址：地址：

　　電話：電話：

　　日期：日期：

　　證券投資基金托管協(xié)議書 6

　　甲方(委托方)：乙方(受托方)：

　　身份證號碼：身份證號碼：

　　電話：電話：

　　第一章合同的訂立

　　第一條甲方為了有效運(yùn)作資金以獲取經(jīng)營收益，基于對乙方的特別信賴，特委托乙方就資金的使用提供財務(wù)管理服務(wù)。

　　第二條乙方僅限于在甲方經(jīng)營業(yè)務(wù)的范圍內(nèi)管理使用受托資金，不得挪作其它用途。

　　第三條甲方經(jīng)友好協(xié)商，本著自愿的原則，在年月日前，將甲方的'資金萬元存入以下銀行賬戶：

　　戶名：

　　開戶行：

　　賬號：

　　第四條除了本合同中規(guī)定的解除合同的情況發(fā)生而導(dǎo)致合同終止外，乙方對甲方資金的管理有效期為年，從年月日至年月日。

　　第五條乙方應(yīng)每天向甲方匯報資金變動情況。

　　第二章合同的履行

　　第六條乙方應(yīng)遵循誠實(shí)、信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)的知識履行其管理義務(wù)。

　　第七條乙方在合同有效期內(nèi)及合同終止后，不得向第三人泄露操作策略和財務(wù)狀況，不得損害甲方利益。

　　第三章合同的解除和終止

　　第八條甲、乙方雙方可以協(xié)商一致解除本合同。

　　第九條本合同解除時，本合同的權(quán)利義務(wù)同時終止。

　　第十條合同的權(quán)利義務(wù)終止后，甲方、乙方應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，對資金進(jìn)行清算，并履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。

　　第四章違約責(zé)任

　　第十一條乙方在合同有效期內(nèi)及合同終止后，泄露資金操作策略或財務(wù)狀況，致使甲方遭受損失的，甲方有權(quán)要求委托方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第十二條乙方在合同履行期限屆滿未按合同約定向甲方返還資金(期初金額+盈利-虧損-管理費(fèi)用)，除應(yīng)向甲方返還資金外，還應(yīng)從應(yīng)付日起按每日10%另行支付違約金。

　　第五章合同的生效

　　第十三條本合同一式貳份，雙方各持一份。

　　第十四條本合同自甲方、乙方簽字蓋章后，甲方將資金存入合同約定的銀行帳戶之日起生效。

　　甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　證券投資基金托管協(xié)議書 7

　　甲方（受托方）：

　　地址：

　　法人：

　　乙方（委托方）：

　　地址：

　　法人：

　　丙方（擔(dān)保方）：

　　地址：

　　法人：

　　一、三方義務(wù)：

　　乙方委托甲方對其資金進(jìn)行管理，交由甲方指定技術(shù)團(tuán)隊進(jìn)行交易理財項目。乙方應(yīng)于合同約定的交付日期前，將本協(xié)議所涉及到的資金交付至甲方指定銀行賬戶，如乙方因未將協(xié)議所涉及資金交付至甲方指定賬戶而造成乙方損失的，責(zé)任由乙方自行承擔(dān)。

　　資金信息如下：

　　資金金額：____________元（大寫：__________________）

　　資金交付方式：（銀行柜臺轉(zhuǎn)賬/網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬）

　　交付日期：______年______月_______日

　　甲、乙、丙三方同意此筆委托期限為_______個月

　　委托授權(quán)日期自_______年____月____日至 _______年____月____日止。

　　乙方應(yīng)當(dāng)保證委托資金來源的穩(wěn)定性及合法性，若因委托資金自身存在的問題并由此帶來的一切后果及法律責(zé)任由乙方自行承擔(dān)。

　　乙方在委托期間內(nèi)單方面提前終止合同，須向甲方提前一個月提出申請且承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，違約責(zé)任如下：

　　乙方需返還自合同生效起至終止當(dāng)日，該期間取得的收益3%以上部分（即收益全額-本金3%收益）作為對甲方的補(bǔ)償違約金，甲乙雙方損益結(jié)算后，乙方可撤回本金。若出現(xiàn)虧損，無論金額多少，甲方、丙方均不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　甲方在委托期間內(nèi)單方面提前終止合同，須向乙方提前一個月提出說明并承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，違約責(zé)任如下：

　　甲方須向乙方支付自合同生效起至終止當(dāng)日，該期間取得的所有收益的作為乙方的補(bǔ)償違約金，甲乙雙方損益結(jié)算后，乙方可撤回本金。若出現(xiàn)虧損，無論金額多少，甲方承擔(dān)所有責(zé)任，不足部分由丙方補(bǔ)齊。

　　丙方愿意以其自有資金、資產(chǎn)（包括但不限于不動產(chǎn)、汽車、股票、債券等）為甲方提供擔(dān)保。丙方保證甲方在履行甲、乙雙方合同期間內(nèi)具備充足的履行能力。

　　甲方股東會（董事會）以表決通過，同意丙方承擔(dān)本協(xié)議中約定的擔(dān)保責(zé)任及簽署本協(xié)議。

　　因此，根據(jù)《民法通則》、《合同法》等相關(guān)法律的規(guī)定，上列三方經(jīng)過充分平等協(xié)商，達(dá)成如下條款，共同遵守：

　　1）在合同生效期間內(nèi)，丙方保證甲、乙雙方訂立的資金委托管理與擔(dān)保協(xié)議合同項下權(quán)利（不包括有關(guān)利息的約定）實(shí)現(xiàn)。丙方承擔(dān)上述保證責(zé)任的期間內(nèi)為自_______年____月____日至 _______年____月____日止。如因甲方責(zé)任而造成的合同延期，則丙方的擔(dān)保日期也順延至合同完成即合同失效時間。

　　2）丙方對甲方提供一般保證責(zé)任。丙方的擔(dān)保金額為：_________元

　　（大寫：__________________）。對于上述保證事項，甲方必須在本合同簽署前將交易的相關(guān)資料提供給丙方，并在簽署后向丙方提供合同文件副本一份。如因甲方未提交相關(guān)資料及合同副本，則丙方免除保證責(zé)任。

　　3）該責(zé)任范圍不包括甲方應(yīng)承擔(dān)的.債務(wù)及利息及丙方實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。

　　4）本協(xié)議的訂立、履行、修改及爭議的解決等，均適用中華人民共和國法律；協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，三方應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時，應(yīng)提交公司所在地的仲裁機(jī)關(guān)施以仲裁決斷。

　　5）如丙方在合同履行期間內(nèi)未能向甲方支付其擔(dān)保金額而造成乙方損失的，超出時間則按照逾期天數(shù)本金0.5%/日支付給甲方交予乙方作為補(bǔ)償。

　　8、如遇國家政策法規(guī)變化及不可抗拒的因素（包括但不限于自然災(zāi)害、政治行為、軍事行為）而影響本協(xié)議繼續(xù)執(zhí)行的，甲、乙雙方應(yīng)及時無條件終止本協(xié)議履行，并由甲方退還給乙方本金。當(dāng)月結(jié)算、未結(jié)算利息歸甲方所有。

　　二、收益約定

　　1、雙方約定，每月1-10日為資金產(chǎn)生的收益結(jié)算日。

　　資金收益的計算標(biāo)準(zhǔn)：

　　資金收益=“當(dāng)月資金余額”-“本金”

　　甲、乙雙方每月收益分配為：甲方取得每月收益額的60%，乙方取得40%。

　　甲方保證乙方每月最低收益不低于本金的3%，若收益不足3%，由甲方補(bǔ)足。

　　甲方保證乙方資金的本金安全，本金若出現(xiàn)虧損，由甲方承擔(dān)，結(jié)算日雙方劃清損益收益，次月10日前結(jié)算完畢。

　　三、安全約定

　　基于資金安全需要，乙方應(yīng)該在任何情況下都不得將資金私自提取、劃撥或要求甲方工作人員提取、劃撥，如乙方違反本條約定，造成的一切損失，由乙方自行承擔(dān)，對甲方造成損失的，乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　資金交付后，甲方具有資金的使用權(quán)、支配權(quán)，甲方擁有獨(dú)立的操作權(quán)，乙方不得以任何方式干擾甲方操作。

　　3、乙方若有以下幾種情形，即視為乙方違約，并自行解除本協(xié)議。由此帶來的一切后果均由乙方自行承擔(dān)，造成甲方損失的，乙方應(yīng)當(dāng)負(fù)有賠償責(zé)任：

　　1）干擾或應(yīng)向甲方的操作。

　　2）私自登陸資金賬戶進(jìn)行交易操作（下單或平倉）。

　　3）以任何方式抽逃資金。

　　甲方有義務(wù)每月向乙方匯報操作情況，乙方也可于周六、周日停盤期間登陸查看資金盈利情況，但不得影響甲方的操作和投資策略，更不得違反上述規(guī)定。

　　證券投資基金托管協(xié)議書 8

　　甲方：

　　身份證號碼：

　　電話：

　　乙方：

　　身份證號碼：

　　電話：

　　丙方：

　　地址：

　　電話：

　　鑒于甲、乙雙方已于年月日簽訂合同(合同編號： )，現(xiàn)經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，達(dá)成如下約定：

　　一、甲、乙雙方一致同意，將上述合同項下的交易款項按以下約定的方式委托丙方進(jìn)行托管：甲方自籌全額交易款項人民幣（大寫）元（小寫：元）作為托管資金委托丙方托管。

　　二、在本協(xié)議簽訂當(dāng)日，甲方須將托管資金存入丙方開立的下列賬號中：

　　戶名：

　　開戶行：

　　賬號：

　　三、甲乙雙方授權(quán)丙方于托管資金存入當(dāng)日即辦理對應(yīng)賬戶上的.止付手續(xù)，并由丙方留存存折（單）原件。

　　四、甲、乙雙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議時直接以現(xiàn)金方式分別向丙方一次性支付托管手續(xù)費(fèi)（大寫）元（小寫：元）。

　　計費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：按托管資金（小寫）元的 %計算托管手續(xù)費(fèi)。

　　托管期限：。托管期滿，丙方將托管款項支付給甲方，并不承擔(dān)支付相應(yīng)的銀行利息。

　　五、甲、乙雙方一致同意：待合同約定事項完成后，丙方憑甲、乙雙方共同簽署的《托管資金劃轉(zhuǎn)付款委托書》，并將托管資金劃入乙方開立的下列指定賬戶：

　　戶名：

　　開戶行：

　　賬號：

　　六、在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲、乙雙方若自愿中止合同或本協(xié)議的履行，應(yīng)向丙方提交由甲、乙雙方共同簽署的《解除合同通知書》，本協(xié)議中止，托管手續(xù)費(fèi)不予退回。

　　七、本協(xié)議涉及的條款并不構(gòu)成丙方對甲乙雙方確定的合同約定承諾。

　　八、丙方的托管責(zé)任僅限于根據(jù)本協(xié)議的約定對托管資金予以劃付。丙方對甲、乙雙方之間因合同關(guān)系而出現(xiàn)的任何糾紛不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　九、在本協(xié)議有效期內(nèi)，若出現(xiàn)法院等有權(quán)機(jī)關(guān)對托管資金采取凍結(jié)、扣劃等措施，丙方對此產(chǎn)生的任何后果不承擔(dān)責(zé)任。

　　十、本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

　　十一、在本協(xié)議執(zhí)行過程中，甲、乙、丙三方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向法院提起訴訟。

　　十二、本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙三方簽章后生效，有效期至丙方根據(jù)《托管資金劃轉(zhuǎn)付款委托書》或《解除合同通知書》完成資金劃轉(zhuǎn)時止。

　　甲方：（簽章）

　　乙方：（簽章）

　　丙方：（簽章）

　　簽署日期： ________年________月________

　　簽署地點(diǎn)：____________

　　證券投資基金托管協(xié)議書 9

　　甲方：身份證號碼：電話：

　　乙方：身份證號碼：電話：丙方：地址：電話：

　　鑒于甲、乙雙方已于年月日簽訂合同（合同編號：），現(xiàn)經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，達(dá)成如下約定：

　　二、在本協(xié)議簽訂當(dāng)日，甲方須將托管資金存入丙方開立的下列賬號中：戶名：開戶行：賬號：

　　三、甲乙雙方授權(quán)丙方于托管資金存入當(dāng)日即辦理對應(yīng)賬戶上的止付手續(xù)，并由丙方留存存折（單）原件。

　　四、甲、乙雙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議時直接以現(xiàn)金方式分別向丙方一次性支付托管手續(xù)費(fèi)（大寫）元（小寫：元）。計費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：按托管資金（小寫）元的 %計算托管手續(xù)費(fèi)。托管期限：托管期滿，丙方將托管款項支付給甲方，并不承擔(dān)支付相應(yīng)的銀行利息。

　　五、甲、乙雙方一致同意：待合同約定事項完成后，丙方憑甲、乙雙方共同簽署的'《托管資金劃轉(zhuǎn)付款委托書》，并將托管資金劃入乙方開立的下列指定賬戶：戶名：開戶行：賬號：

　　七、本協(xié)議涉及的條款并不構(gòu)成丙方對甲乙雙方確定的合同約定承諾。

　　八、丙方的托管責(zé)任僅限于根據(jù)本協(xié)議的約定對托管資金予以劃付。丙方對甲、乙雙方之間因合同關(guān)系而出現(xiàn)的任何糾紛不承擔(dān)任何責(zé)任。九、在本協(xié)議有效期內(nèi)，若出現(xiàn)法院等有權(quán)機(jī)關(guān)對托管資金采取凍結(jié)、扣劃等措施，丙方對此產(chǎn)生的任何后果不承擔(dān)責(zé)任。

　　十、本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

　　十一、在本協(xié)議執(zhí)行過程中，甲、乙、丙三方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向法院提起訴訟。

　　甲方：（簽章）

　　乙方：（簽章）

　　丙方：（簽章）

　　簽署日期：年月日

　　簽署地點(diǎn)：

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